中國質(zhì)量新聞網(wǎng)訊 近日，湖南省永州市市場監(jiān)督管理局印發(fā)了《永州市市場監(jiān)督管理部門不予行政處罰情形暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》），明確不予行政處罰情形和法律規(guī)范適用規(guī)則，為全市市場監(jiān)管系統(tǒng)執(zhí)法人員正確貫徹落實《行政處罰法》有關(guān)不予行政處罰的規(guī)定提供指引。 

《暫行規(guī)定》采用“概括+清單”的綜合模式，將原則性與靈活性相結(jié)合，在對不予處罰作出一般性規(guī)定的同時，對不予行政處罰行為清單實施滾動式管理，可以根據(jù)規(guī)定和實踐適時修正，增強指導(dǎo)的針對性。

突出可操作性

《暫行規(guī)定》有關(guān)不予處罰情形的規(guī)定，突出可操作性，注重將法律適用的基本原則與《行政處罰法》關(guān)于不予處罰的規(guī)定有機結(jié)合。

堅持過罰相當(dāng)原則，以罰定過，將法律規(guī)范對違法行為的處罰規(guī)定作為違法行為是否輕微的判斷標準，規(guī)定“輕微違法行為是指根據(jù)其違反的法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，只能給予警告、通報批評、沒收違法所得、沒收非法財物和一定數(shù)額罰款的情形”。其中，“一定數(shù)額”以《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證辦法》規(guī)定的聽證申請標準為依據(jù)，即“對自然人處以1萬元以下，對法人或其他組織處10萬以下罰款”。

堅持依法履職原則，以執(zhí)法人員的職權(quán)和能力能夠合法獲取信息進行判斷為標準，規(guī)定“初次違法”的時間、空間和監(jiān)管領(lǐng)域?；谪?zé)任法定，根據(jù)《民法典》關(guān)于民事行為能力的規(guī)定以及《行政處罰法》第三十三條關(guān)于承擔(dān)行政責(zé)任年齡的規(guī)定確定起算時間?；谛姓幜P法的空間效力，將空間領(lǐng)域限定在中華人民共和國境內(nèi)?；谑袌霰O(jiān)管部門提供的技術(shù)保障和辦案人員獲取信息能力，將監(jiān)管領(lǐng)域限定在市場監(jiān)管領(lǐng)域，要求詢問當(dāng)事人并查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)及中國市場監(jiān)管行政處罰文書網(wǎng)。

堅持教育與處罰相結(jié)合原則，以當(dāng)事人能夠當(dāng)場消除，或在調(diào)查終結(jié)前消除為標準，判斷危害后果是否輕微。同時規(guī)定當(dāng)事人在市場監(jiān)管部門核查或調(diào)查終結(jié)前主動完全改正其違法行為為及時改正。同時也鼓勵當(dāng)事人盡可能積極改正，規(guī)定改正沒有完全到位的可以作為從輕或者減輕情節(jié)予以適用。

提出適用指引

《暫行規(guī)定》的另一個突出特色就是為相關(guān)法律沖突提出適用指引。

一是關(guān)于主觀無過錯不予處罰與實體法規(guī)定減輕處罰的法律沖突的適用規(guī)則?！缎姓幜P法》規(guī)定主觀無過錯違法行為不予處罰，但相關(guān)市場監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)章對“無主觀過錯”違法行為規(guī)定了處罰措施的，《暫行規(guī)定》明確應(yīng)該根據(jù)《行政處罰法》第三十三條第二款對上述情況的法律適用提供的法律指引，按以下原則處理：市場監(jiān)管法律和行政法規(guī)對“無主觀過錯”違法違規(guī)行為規(guī)定了行政處罰的，應(yīng)該優(yōu)先適用市場監(jiān)管法律法規(guī)；市場監(jiān)管地方法規(guī)和規(guī)章對“無主觀過錯”違法違規(guī)行為規(guī)定了行政處罰的，應(yīng)該優(yōu)先適用《行政處罰法》第三十二條第二款規(guī)定不予行政處罰。

二是關(guān)于不予處罰規(guī)定與沒收違法所得規(guī)定的法律沖突的適用規(guī)則?！缎姓幜P法》第二十八條將“沒收違法所得”作為一個普遍性授權(quán)，但《行政處罰法》第三十三條又規(guī)定了三種不予行政處罰的情形。那么，對不予處罰的情形是否應(yīng)該“沒收違法所得”？基于“任何人不得因違法行為獲利”這一根本性原則，《暫行規(guī)定》將《行政處罰法》第二十八條規(guī)定的“沒收違法所得”作為最優(yōu)先適用條款，規(guī)定“不予行政處罰情形，當(dāng)事人有違法所得的，應(yīng)當(dāng)沒收違法所得，但應(yīng)當(dāng)免予其他行政處罰”。（周毅明）

永州市市場監(jiān)督管理部門不予行政處罰情形暫行規(guī)定

第一條 為進一步優(yōu)化營商環(huán)境，推進包容審慎監(jiān)管，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市市場監(jiān)督管理部門行政執(zhí)法工作實際，制定本規(guī)定。

第二條 全市市場監(jiān)督管理部門實施行政處罰適用本規(guī)定，但違反食品藥品監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的除外。

第三條 市場監(jiān)督管理部門實施行政處罰，應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)，嚴格遵守法定程序，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等因素，合理、規(guī)范行使自由裁量權(quán)。

第四條? 實施行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當(dāng)堅持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。

對違法的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)強化事中事后監(jiān)管，充分運用約談、引導(dǎo)、建議、提醒、回訪等行政指導(dǎo)手段，加強法治宣傳和教育，促進當(dāng)事人依法合規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，提升法律意識和主體責(zé)任意識。

第五條 市場監(jiān)督管理部門對下列違法行為不予行政處罰：

（一）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；

（二）初次違法且危害后果輕微并及時改正的；

（三）依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，不予行政處罰的其他行為。

當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，對其違法行為不予行政處罰。但其違反的法律、行政法規(guī)規(guī)定需要行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依照其違反的法律、行政法規(guī)給予行政處罰。

以上不予行政處罰情形，當(dāng)事人有違法所得的，應(yīng)當(dāng)沒收違法所得，但應(yīng)當(dāng)免予其他行政處罰。

第六條 本規(guī)定所稱違法行為輕微是指根據(jù)違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，只能給予警告、通報批評、沒收違法所得、沒收非法財物和一定數(shù)額罰款的情形。

一定數(shù)額罰款是指當(dāng)事人違反的法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的最高罰款限額，對自然人處以1萬元以下（不含1萬元）的罰款；對法人和其他組織處以10萬元以下（不含10萬元）罰款。

第七條 本規(guī)定所稱初次違法是指當(dāng)事人在一定時間范圍內(nèi)，在中華人民共和國境內(nèi)，第一次違反市場監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章的情形。

初次違法的時間范圍，當(dāng)事人是自然人的，自年滿14周歲起計算，至本次違法行為發(fā)生時止；當(dāng)事人是法人和其他組織的，自其依法成立之日起計算，至本次違法行為發(fā)生時止。

確認初次違法，應(yīng)當(dāng)詢問當(dāng)事人，并查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、國家市場監(jiān)督管理總局官網(wǎng)的子系統(tǒng)中國市場監(jiān)管行政處罰文書網(wǎng)、湖南省市場監(jiān)督管理局市場主體信息化綜合管理系統(tǒng)、湖南省市場監(jiān)督管理局行政處罰案件管理系統(tǒng)。

第八條 本規(guī)定所稱危害后果輕微是指沒有造成明顯危害后果和明顯社會影響，且及時消除危害后果和社會影響的情形。及時消除包括當(dāng)事人當(dāng)場消除，或在調(diào)查終結(jié)前消除。

第九條 本規(guī)定所稱及時改正是指當(dāng)事人在核查或調(diào)查終結(jié)前主動改正違法行為的情形。改正沒有完全到位的，不能認定為及時改正，但可以作為自由裁量的情節(jié)。

第十條 本規(guī)定所稱沒有主觀過錯是指當(dāng)事人實施違法行為，主觀上既沒有違法故意，也沒有違法過失，并且履行了法律、法規(guī)、規(guī)章有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)該履行義務(wù)的情形。

沒有主觀過錯的證明責(zé)任由當(dāng)事人承擔(dān)。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十一條 符合本規(guī)定所列不予行政處罰情形的，可以在立案環(huán)節(jié)決定不予立案，也可以在立案調(diào)查終結(jié)后按照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定作出決定，但有違法所得的，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查。

在立案環(huán)節(jié)決定不予立案的，應(yīng)當(dāng)填報《不予立案審批表》報經(jīng)分管局領(lǐng)導(dǎo)批準，無需制作《不予處罰決定書》；調(diào)查終結(jié)后決定不予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)制作《不予處罰決定書》；當(dāng)事人有違法所得的，應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰決定書》，沒收違法所得。

第十二條?市局負責(zé)制定《永州市市場監(jiān)督管理部門不予行政處罰行為清單》（以下簡稱清單），并實行動態(tài)管理，及時更新。清單未列違法行為，符合本規(guī)定所列不予行政處罰情形，可以不予行政處罰。按照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定或者上級機關(guān)規(guī)定不予行政處罰的，從其規(guī)定。

特殊情形下，上級機關(guān)要求對清單所列行為給予行政處罰甚至從嚴、從重給予行政處罰的，從其規(guī)定。

第十三條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。原《市場監(jiān)管領(lǐng)域首次輕微違法行為免于罰款事項清單（50項）》廢止。?