當(dāng)前，北京市已初步建立跨部門、跨領(lǐng)域的失信聯(lián)合懲戒工作機(jī)制，一些部門或領(lǐng)域的聯(lián)合懲戒工作開(kāi)始向縱深開(kāi)展。但是，作為一項(xiàng)涉及多部門、多領(lǐng)域、多措施的新型監(jiān)管制度，聯(lián)合懲戒工作在推動(dòng)和實(shí)踐過(guò)程中還存在一些問(wèn)題和短板。

制度多 落實(shí)少

聯(lián)合懲戒合作備忘錄是聯(lián)合懲戒工作的制度基礎(chǔ)。當(dāng)前，國(guó)家部委印發(fā)及北京市轉(zhuǎn)發(fā)的聯(lián)合懲戒合作備忘錄已逾40部，涉及稅務(wù)、環(huán)保、交通、金融、社保、安全生產(chǎn)、食品藥品、產(chǎn)品質(zhì)量等領(lǐng)域。根據(jù)現(xiàn)行制度，一部備忘錄由一個(gè)部門牽頭負(fù)責(zé)，數(shù)十個(gè)部門聯(lián)合參與。由于參與部門多、信息歸集多、懲戒措施多等因素，往往聯(lián)合懲戒合作備忘錄中沒(méi)有明確規(guī)定聯(lián)合懲戒的具體操作和實(shí)施細(xì)則，如《關(guān)于對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》規(guī)定“本備忘錄實(shí)施過(guò)程中的具體操作問(wèn)題，由各部門另行協(xié)商解決”。

當(dāng)前，北京市聯(lián)合懲戒工作主要停留在制度層面，只有少數(shù)牽頭部門開(kāi)展了信息歸集共享和懲戒工作。例如，近年來(lái)市場(chǎng)監(jiān)管部門、稅務(wù)部門、法院系統(tǒng)加快失信信息歸集共享，在企業(yè)上市、評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、銀行信貸等方面開(kāi)展了聯(lián)合懲戒。其他合作備忘錄牽頭部門的工作剛起步或尚未起步，制度優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為管理優(yōu)勢(shì)的動(dòng)能還不足。

措施多 名單少

失信名單是聯(lián)合懲戒工作的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，也是具體懲戒措施的對(duì)象。鑒于行政管理領(lǐng)域的廣泛性、復(fù)雜性，我國(guó)目前缺乏統(tǒng)一的聯(lián)合懲戒名單管理辦法。

合作備忘錄中具體懲戒措施一般有數(shù)十項(xiàng)（如《關(guān)于對(duì)財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》規(guī)定了28項(xiàng)懲戒措施），但大部分文件在具體失信名單認(rèn)定及管理方面避重就輕，沒(méi)有明確懲戒對(duì)象范圍、名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)生流程，這在一定程度上造成聯(lián)合懲戒工作流于形式。即使當(dāng)前少數(shù)部門出臺(tái)文件明確了主管領(lǐng)域的失信名單認(rèn)定、管理和應(yīng)用等，但是“懲戒措施在前、對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)在后”的整體局面依舊沒(méi)有改變。

部門多 協(xié)同少

針對(duì)一個(gè)領(lǐng)域的違法失信主體，聯(lián)合懲戒參與部門往往達(dá)數(shù)十個(gè)，如《關(guān)于對(duì)電力行業(yè)嚴(yán)重違法失信市場(chǎng)主體及相關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》由17個(gè)部門聯(lián)合簽署，《關(guān)于對(duì)保險(xiǎn)領(lǐng)域違法失信相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》參與部門多達(dá)31個(gè)。

聯(lián)合懲戒措施的落實(shí)，離不開(kāi)信息集中歸集和共享，離不開(kāi)部門協(xié)同和聯(lián)動(dòng)。但是基于當(dāng)前失信信息全面歸集和懲戒聯(lián)動(dòng)還不理想，其他部門應(yīng)用市場(chǎng)監(jiān)管“黑名單”開(kāi)展聯(lián)合懲戒的案例還不夠充分，領(lǐng)域還不夠廣泛，全市跨部門、跨領(lǐng)域的聯(lián)合懲戒實(shí)現(xiàn)方式有很大探索空間。

根據(jù)北京市在推動(dòng)失信聯(lián)合懲戒工作中存在的問(wèn)題，今后一個(gè)時(shí)期應(yīng)該做好以下幾項(xiàng)重點(diǎn)工作。

完善名單管理制度。已出臺(tái)失信名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的部門，要抓緊落實(shí)工作任務(wù)，進(jìn)一步細(xì)化工作措施，強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督檢查，對(duì)符合列入或移出失信名單標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)做到“應(yīng)列盡列、應(yīng)出盡出”。還未出臺(tái)失信名單管理的行業(yè)主管部門，要加強(qiáng)工作研究，加快協(xié)調(diào)溝通，推動(dòng)國(guó)家行業(yè)主管部門或者市政府出臺(tái)行業(yè)失信名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)定程序和管理規(guī)范等，盡快填補(bǔ)制度空白。

推動(dòng)信息歸集共享。充分發(fā)揮北京市企業(yè)信用信息系統(tǒng)市場(chǎng)監(jiān)管基礎(chǔ)、核心網(wǎng)站功能，做好技術(shù)支持和數(shù)據(jù)對(duì)接工作，進(jìn)一步理順工作機(jī)制、優(yōu)化歸集流程、拓寬數(shù)據(jù)通道，支持相關(guān)部門業(yè)務(wù)和監(jiān)管系統(tǒng)優(yōu)化升級(jí)，推動(dòng)市場(chǎng)監(jiān)管全領(lǐng)域、多類別的違法失信名單歸集共享和公示工作，為北京市全面開(kāi)展聯(lián)合懲戒工作提供基礎(chǔ)支撐。加強(qiáng)與行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)、平臺(tái)企業(yè)等的信息共享機(jī)制建設(shè)，引導(dǎo)和鼓勵(lì)社會(huì)力量參與失信聯(lián)合懲戒，切實(shí)推動(dòng)社會(huì)共治。

加強(qiáng)部門業(yè)務(wù)協(xié)同。聯(lián)合懲戒不是簡(jiǎn)單的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)，而是基于數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)展開(kāi)的部門協(xié)同和業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)，部門協(xié)同聯(lián)動(dòng)是聯(lián)合懲戒工作的關(guān)鍵步驟。相關(guān)牽頭部門要進(jìn)一步增強(qiáng)工作內(nèi)生動(dòng)力，確定工作目標(biāo)，細(xì)化工作措施。要做好事前協(xié)同，保障失信名單無(wú)障礙歸集共享和動(dòng)態(tài)調(diào)整；做好事中協(xié)同，保障懲戒措施落實(shí)到位、具體管用；做好事后協(xié)同，保障信息及時(shí)反饋、數(shù)據(jù)高效統(tǒng)計(jì)、違法失信修復(fù)等。

健全懲戒制度法規(guī)。聯(lián)合懲戒合作備忘錄屬于規(guī)范性文件，法律層級(jí)比較低，不屬于嚴(yán)格法律法規(guī)范疇，因此，部門在落實(shí)懲戒措施過(guò)程中存在一定顧慮。相關(guān)行業(yè)主管部門要加強(qiáng)聯(lián)合懲戒調(diào)查研究，力爭(zhēng)推動(dòng)國(guó)家層面立法，不斷完善制度設(shè)計(jì)，切實(shí)提高法規(guī)可操作性，構(gòu)建覆蓋市場(chǎng)全領(lǐng)域的聯(lián)合懲戒工作局面。

□北京市市場(chǎng)監(jiān)管局 吳燕非