中國(guó)質(zhì)量新聞網(wǎng)訊（閆冬）據(jù)企查查，日前，中國(guó)銀河證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱銀河證券）新增一條行政處罰信息。該公司因違法被北京市文化和旅游局處罰。

未經(jīng)著作權(quán)人許可擅自傳播文章

據(jù)悉，銀河證券于2021年1月7日至2021年6月21日期間，存在未經(jīng)著作權(quán)人許可，通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播其文章《自貿(mào)港負(fù)面清單彰顯推進(jìn)高水平開放決心》的違法行為。北京市文化和旅游局因此對(duì)該公司警告并罰款2000元。處罰日期為2021年8月5日。決定文書號(hào)為(京)文執(zhí)罰﹝2021﹞第500023號(hào)。

曾與身份不明客戶進(jìn)行交易

企查查還顯示，2016年1月1日至2017年6月30日，銀河證券未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條第（一）項(xiàng)規(guī)定，處以50萬(wàn)元罰款；存在與身份不明的客戶進(jìn)行交易的行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條第（四）項(xiàng)規(guī)定，處以50萬(wàn)元罰款；對(duì)銀河證券合計(jì)處以100萬(wàn)元罰款，并根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條第（一）項(xiàng)和第（四）項(xiàng)規(guī)定，對(duì)相關(guān)責(zé)任人共處以6萬(wàn)元罰款。

此外，該公司在2018年還被上海市浦東新區(qū)人民法院列為失信被執(zhí)行企業(yè)，其失信行為：有履行能力而拒不履行生效法律文書確定義務(wù)，履行情況：全部未履行。該企業(yè)還因未按時(shí)履行法律義務(wù)被法院強(qiáng)制執(zhí)行多達(dá)18次。

公開資料顯示，中國(guó)銀河證券股份有限公司于2007年1月成立，注冊(cè)資本1013725.8757萬(wàn)元，法定代表人陳共炎。經(jīng)營(yíng)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷與保薦；證券自營(yíng)；融資融券等。該公司于2017年1月上市，證券代碼601881。