中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京7月29日訊 今日，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局發(fā)布行政處罰決定書(shū)，中信建投證券員工王向遠(yuǎn)私下接受客戶委托買賣證券，并操作客戶證券賬戶進(jìn)行融資融券交易，獲得傭金提成5698.18元。北京證監(jiān)局近日沒(méi)收王向遠(yuǎn)違法所得，并處10萬(wàn)元罰款。

　　行政處罰決定書(shū)中披露，2010年5月11日，王向遠(yuǎn)與中信建投證券股份有限公司北京望京中環(huán)南路證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“中信建投望京營(yíng)業(yè)部”）簽訂為期3年的《勞動(dòng)合同書(shū)》，并于2013年5月11日續(xù)訂為期5年的《勞動(dòng)合同書(shū)》，約定工作內(nèi)容為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2015年5月29日、6月1日、6月2日、6月4日，王向遠(yuǎn)在中信建投望京營(yíng)業(yè)部沒(méi)有與客戶周某奇、余某鳳簽訂代理業(yè)務(wù)協(xié)議的情況下，私下接受客戶周某奇委托買賣證券，以幫助客戶融資為目的，操作周某奇、余某鳳證券賬戶進(jìn)行融資融券交易。王向遠(yuǎn)通過(guò)上述交易獲得交易傭金提成5698.18元，當(dāng)月以工資形式領(lǐng)取。

　　上述違法事實(shí)，有勞動(dòng)合同書(shū)、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、涉案賬戶交易流水、情況說(shuō)明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　王向遠(yuǎn)的行為違反了《證券法》第一百四十五條“證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券”的規(guī)定。考慮到王向遠(yuǎn)配合調(diào)查情節(jié)，依據(jù)《證券法》第二百一十五條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定對(duì)王向遠(yuǎn)給予警告，沒(méi)收王向遠(yuǎn)違法所得5698.18元，并處10萬(wàn)元罰款。