■本報記者 左永剛

自今年4月1日實施主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價以來，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商各項執(zhí)業(yè)水平明顯提升。7月11日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布的6月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果顯示，券商負面行為連續(xù)兩個月環(huán)比下降，多項負面行為記錄減量，執(zhí)業(yè)指標延續(xù)向好趨勢。

統(tǒng)計顯示，6月份全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共記錄負面行為315條，環(huán)比下降31%，并且連續(xù)兩個月減量。6月份負面行為涉及75家主辦券商。其中，推薦掛牌類68條，占比21.59%；推薦后督導(dǎo)類115條，占比36.51%；交易管理類79條，占比25.08%；綜合管理類53條，占比16.82%。來自推薦掛牌、推薦后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理等環(huán)節(jié)的負面行為記錄不同程度的減少。

6月份共有95家主辦券商參與評價，其中，中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，實際列示93家主辦券商評價結(jié)果。32家主辦券商評價點值在90(含)點以上，占比34.41%(5月份為40.86%)；37家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間，占比39.78%(5月份為30.11%)；16家主辦券商評價點值在70(含)-80點，占比17.21%(5月份為18.28%)；8家主辦券商評價點值在70以下，占比8.60%(5月份為10.75%)。

統(tǒng)計顯示，6月份負面行為記錄數(shù)在5條(含)以下的主辦券商58家，合計占總記錄數(shù)的45.08%(5月份為30.07%)；負面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商15家，合計占總記錄數(shù)的40.32%(5月份為52.72%)；20條以上的主辦券商2家，合計占總記錄數(shù)的14.60%(5月份為17.21%)。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提醒主辦券商，在掛牌后督導(dǎo)類負面行為中，股票發(fā)行備案申請收到全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的反饋問題清單比較突出，6月份有58條負面行為記錄，反饋問題主要集中在中介機構(gòu)未就是否存在股份代持、持股平臺等情形發(fā)表明確意見，未充分披露投資者適當(dāng)性認定依據(jù)，認購對象未按期繳款，關(guān)聯(lián)方未回避表決，對賭、回購等特殊條款合法合規(guī)性存疑，發(fā)行備案文件中計算、文字錯誤等問題。

(左永剛)