市場監(jiān)管總局發(fā)布中山樂興通過合同取得深圳索菱控制權(quán)未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營者集中案行政處罰決定書

2021年2月23日，市場監(jiān)管總局對中山樂興企業(yè)管理咨詢有限公司通過合同取得深圳市索菱實(shí)業(yè)股份有限公司控制權(quán)未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營者集中案作出行政處罰決定，現(xiàn)將行政處罰決定書予以公告。

附件：行政處罰決定書國市監(jiān)處〔2021〕5號（公開版）

　　國家市場監(jiān)督管理總局

　　行政處罰決定書

　　國市監(jiān)處〔2021〕5號

　　當(dāng)事人：中山樂興企業(yè)管理咨詢有限公司

　　住所：中山市小欖鎮(zhèn)績東一福安路1號中山建華管樁有限公司辦公樓三樓

　　根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》），本機(jī)關(guān)于2020年6月28日對中山樂興企業(yè)管理咨詢有限公司（以下簡稱中山樂興）通過合同取得深圳市索菱實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡稱深圳索菱）控制權(quán)涉嫌未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營者集中案進(jìn)行立案調(diào)查。

　　經(jīng)查，該案構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營者集中，但不具有排除、限制競爭的效果。本機(jī)關(guān)按照《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）的規(guī)定，向中山樂興送達(dá)了《行政處罰告知書》，告知其擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、證據(jù)、處罰內(nèi)容，以及其依法享有的陳述權(quán)、申辯權(quán)和要求聽證權(quán)。中山樂興在規(guī)定期限內(nèi)沒有提出陳述、申辯意見或要求舉行聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　一、基本情況

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　　取得控制權(quán)方：中山樂興。2017年5月在廣東省中山市注冊成立，最終控制人為自然人許培峰，主營業(yè)務(wù)為企業(yè)管理咨詢等。中山樂興2018年全球營業(yè)額為（略）人民幣（幣種下同），中國境內(nèi)營業(yè)額為（略）。

　　目標(biāo)公司：深圳索菱。1997年10月在廣東省深圳市注冊成立，原最終控制人為自然人肖行亦，2015年6月在深圳證券交易所上市，主營業(yè)務(wù)包括車載信息娛樂系統(tǒng)以及車聯(lián)網(wǎng)解決方案等。深圳索菱2018年全球營業(yè)額為（略），中國境內(nèi)營業(yè)額為（略）。

　　（二）交易概況。

　　2018年8月10日，中山樂興與深圳索菱原控股股東肖行亦簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，收購深圳索菱11.33％股權(quán)，成為深圳索菱第二大股東。8月31日，完成股權(quán)過戶登記。

　　2019年12月25日，因肖行亦無法償還中山樂興借款，中山樂興與肖行亦簽署《控制權(quán)變更框架協(xié)議》，約定肖行亦及其一致行動人放棄所持深圳索菱34.73％股權(quán)對應(yīng)的表決權(quán)，深圳索菱董事會、監(jiān)事會及高級管理人員改組以實(shí)現(xiàn)中山樂興對深圳索菱的控制。中山樂興及其一致行動人持有深圳索菱12.18％股份，占全部有表決權(quán)股份的18.66％，成為單一表決權(quán)最大的股東，且不存在其他單一持有表決權(quán)股份數(shù)量超過5％的股東。同日，深圳索菱完成董事會、監(jiān)事會聘任和高管聘任事項(xiàng)，深圳索菱董事會共5名董事，中山樂興提名3名董事（含董事長）、1名監(jiān)事并委派財(cái)務(wù)總監(jiān)。

　　二、違法事實(shí)及理由

　?。ㄒ唬┍景笜?gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營者集中。

　　根據(jù)《反壟斷法》第二十條規(guī)定“經(jīng)營者集中是指下列情形：（一）經(jīng)營者合并；（二）經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；（三）經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響”。中山樂興與深圳索菱原控股股東肖行亦于2019年12月25日簽署《控制權(quán)變更框架協(xié)議》，肖行亦放棄表決權(quán)，中山樂興實(shí)際成為單一表決權(quán)最大的股東，并委派董事、高管等，屬于《反壟斷法》第二十條第三項(xiàng)“經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠施加決定性影響”，構(gòu)成經(jīng)營者集中。

　　中山樂興2018年全球營業(yè)額為（略），中國境內(nèi)營業(yè)額為（略）；深圳索菱2018年全球營業(yè)額為（略），中國境內(nèi)營業(yè)額為（略），達(dá)到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，屬于應(yīng)當(dāng)申報(bào)的情形。

　　根據(jù)《反壟斷法》第二十一條規(guī)定“經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中”。2019年12月25日，深圳索菱完成控制權(quán)變更安排和董監(jiān)高改選，在此之前未向我局申報(bào)，違反《反壟斷法》第二十一條，構(gòu)成未依法申報(bào)的經(jīng)營者集中。

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　　本機(jī)關(guān)就中山樂興通過合同取得深圳索菱控制權(quán)對市場競爭的影響進(jìn)行了評估，評估認(rèn)為，該項(xiàng)經(jīng)營者集中不會產(chǎn)生排除、限制競爭的效果。

　　三、行政處罰依據(jù)和決定

　　《反壟斷法》第四十八條規(guī)定“經(jīng)營者違反本法規(guī)定實(shí)施集中的，由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬元以下的罰款”。《反壟斷法》第四十九條規(guī)定“對本法第四十六條、第四十七條、第四十八條規(guī)定的罰款，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時(shí)間等因素”。

　　根據(jù)上述規(guī)定，基于調(diào)查情況和評估結(jié)論，本機(jī)關(guān)給予中山樂興30萬元人民幣罰款的行政處罰。

　　《行政處罰法》第四十六條規(guī)定“作出罰款決定的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)與收繳罰款的機(jī)構(gòu)分離。除依照本法第四十七條、第四十八條的規(guī)定當(dāng)場收繳的罰款外，作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員不得自行收繳罰款。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到指定的銀行繳納罰款。銀行應(yīng)當(dāng)收受罰款，并將罰款直接上繳國庫”。

　　當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)自收到本行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，根據(jù)本行政處罰決定書，攜繳款碼到12家中央財(cái)政非稅收入收繳代理銀行（工、農(nóng)、中、建、交、中信、光大、招商、郵儲、華夏、平安、興業(yè)）任一銀行網(wǎng)點(diǎn)或者網(wǎng)上銀行交納罰款。繳款碼：0000002100081565。

　　當(dāng)事方如對上述行政處罰決定不服，可以自收到本行政處罰決定書之日起六十日內(nèi)，向國家市場監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議；或者自收到本行政處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟。行政復(fù)議或者行政訴訟期間，本行政處罰決定不停止執(zhí)行。

　　市場監(jiān)管總局

　　2021年2月23日

　　（此件公開發(fā)布）