四創(chuàng)新一強(qiáng)化  提高執(zhí)法效能

廣州天河質(zhì)監(jiān)局創(chuàng)新3C認(rèn)證執(zhí)法，建立監(jiān)管長(zhǎng)效機(jī)制

    文/黃永生 朱曉玲 

    對(duì)涉及安全、健康、環(huán)保的產(chǎn)品實(shí)施強(qiáng)制性產(chǎn)品（也稱3C產(chǎn)品）認(rèn)證是政府規(guī)范市場(chǎng)、保護(hù)群眾切身利益的重要手段。

    但據(jù)《2011年中國(guó)3C產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題調(diào)查報(bào)告》，市面上的3C產(chǎn)品存在質(zhì)量問(wèn)題仍較為普遍，大部分消費(fèi)者都曾遇到此類問(wèn)題，這與我國(guó)施行強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的初衷極為不符。

    為提高認(rèn)證執(zhí)法效能，凈化3C產(chǎn)品市場(chǎng)環(huán)境，結(jié)合廣州市“創(chuàng)文”工作，天河區(qū)質(zhì)監(jiān)局從年初開(kāi)始部署開(kāi)展3C產(chǎn)品專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，采取“四創(chuàng)新一強(qiáng)化”的措施，創(chuàng)新3C產(chǎn)品認(rèn)證監(jiān)管方法，探索建立認(rèn)證執(zhí)法的長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制取得了良好成效。

    一、“四創(chuàng)新一強(qiáng)化”

    提高認(rèn)證執(zhí)法效能

    (一）創(chuàng)新信息管理，消除監(jiān)管盲點(diǎn)

    因行政資源有限，監(jiān)管部門獲得3C企業(yè)信息的主要來(lái)源是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的通報(bào)、日常巡查、舉報(bào)投訴等。但這些方法存在著一定局限：

    一是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的通報(bào)一般為每季度一次，且多是針對(duì)已獲證企業(yè)的監(jiān)督檢查，無(wú)法涉及無(wú)證生產(chǎn)企業(yè)，時(shí)間上存在著滯后性，范圍上存在狹隘性。

    二是日常巡查及舉報(bào)投訴往往缺乏計(jì)劃性、針對(duì)性，行政機(jī)關(guān)往往是問(wèn)題出現(xiàn)后才介入，難以達(dá)到提前發(fā)現(xiàn)并遏制問(wèn)題產(chǎn)品流入市場(chǎng)的效果。

    為全面掌握轄區(qū)3C企業(yè)情況，天河區(qū)質(zhì)監(jiān)局化被動(dòng)為主動(dòng)，在現(xiàn)有的信息渠道上創(chuàng)新工作方法，專門成立了3C監(jiān)督執(zhí)法小組，采取靈活多樣的方式擴(kuò)展企業(yè)信息來(lái)源，跟蹤3C企業(yè)情況。具體措施包括：

    1.建立工業(yè)區(qū)定點(diǎn)聯(lián)絡(luò)制度。與轄區(qū)內(nèi)40個(gè)工業(yè)區(qū)管理處建立定點(diǎn)聯(lián)絡(luò)制度。指定人員定期通過(guò)電話、上門巡查等方式與工業(yè)區(qū)保持聯(lián)絡(luò)，向工業(yè)區(qū)宣貫相關(guān)法律法規(guī)，要求工業(yè)區(qū)管理處及時(shí)向區(qū)質(zhì)監(jiān)局報(bào)告新進(jìn)駐生產(chǎn)企業(yè)情況，主動(dòng)進(jìn)行巡查，對(duì)未經(jīng)3C認(rèn)證的生產(chǎn)單位或窩點(diǎn)及時(shí)組織查處。

    2.定期登錄中國(guó)認(rèn)證中心網(wǎng)站及國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站。主動(dòng)獲取新獲證3C企業(yè)信息，跟蹤其證書狀態(tài)變更，特別是證書狀態(tài)為暫停、撤銷的企業(yè)，及時(shí)匯總并組織巡查。

    3.充分利用互聯(lián)網(wǎng)資源。利用互聯(lián)網(wǎng)搜索轄區(qū)內(nèi)3C企業(yè)信息，與單位信息庫(kù)進(jìn)行比對(duì)，重點(diǎn)關(guān)注該企業(yè)是否為已獲證企業(yè)，如為已獲證企業(yè)，其網(wǎng)絡(luò)上宣傳的產(chǎn)品是否全部包含在其證書覆蓋范圍內(nèi)，有無(wú)未獲證產(chǎn)品的宣傳銷售。

    4.關(guān)注行業(yè)雜志、企業(yè)黃頁(yè)、報(bào)紙等媒體信息。對(duì)媒體上投放廣告的廠家進(jìn)行“身份核實(shí)”。對(duì)未在區(qū)局建檔的公司及時(shí)組織巡查。

    5.關(guān)注上下游生產(chǎn)企業(yè)情況。在對(duì)違法企業(yè)開(kāi)展調(diào)查時(shí)要全面細(xì)致，追根溯源，掌握其產(chǎn)品的來(lái)源及銷售渠道，對(duì)存在違法行為的上下游企業(yè)一查到底，對(duì)涉及其它行政區(qū)域的企業(yè)依法予以通報(bào)，形成完整的查處鏈條。

    (二）創(chuàng)新監(jiān)管方法，實(shí)施分類分級(jí)監(jiān)管

    目前轄區(qū)內(nèi)獲證企業(yè)數(shù)量很多，其中有證有廠企業(yè)82家，有證無(wú)廠企業(yè)200來(lái)家。而執(zhí)法部門人力資源有限，對(duì)認(rèn)證結(jié)果進(jìn)行全覆蓋檢查既不現(xiàn)實(shí)也沒(méi)有必要。

    天河區(qū)質(zhì)監(jiān)局根據(jù)企業(yè)規(guī)模、信用等級(jí)、產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)程度和證書狀態(tài)等對(duì)企業(yè)進(jìn)行分類分級(jí)，對(duì)管理有序、產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定的生產(chǎn)企業(yè)重點(diǎn)加強(qiáng)宣傳、扶持；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)高、誠(chéng)信低、近年來(lái)有不良記錄的企業(yè)及時(shí)開(kāi)展巡查，加大巡查頻次和力度，促進(jìn)企業(yè)加強(qiáng)管理，并根據(jù)監(jiān)管效果及企業(yè)情況及時(shí)調(diào)整，突出監(jiān)管重點(diǎn)。

    天河區(qū)質(zhì)監(jiān)局經(jīng)過(guò)對(duì)轄區(qū)已獲得3C認(rèn)證的企業(yè)進(jìn)行分類，發(fā)現(xiàn)低壓電器、信息技術(shù)設(shè)備、音視頻設(shè)備、家用和類似用途設(shè)備四類生產(chǎn)企業(yè)占全部3C企業(yè)的67％，且為消費(fèi)者投訴較集中的產(chǎn)品，部分低壓電器還流向天河智慧城的基建工程，對(duì)天河智慧城的建設(shè)質(zhì)量有著重要影響。在分析了區(qū)情的基礎(chǔ)上，區(qū)質(zhì)監(jiān)局把這四類產(chǎn)品作為今年開(kāi)展監(jiān)督管理的重點(diǎn)，分階段開(kāi)展行業(yè)集中整治，多重監(jiān)管措施并行，幫扶了一批企業(yè)更加規(guī)范化生產(chǎn)，同時(shí)也立案查處了一批無(wú)證生產(chǎn)企業(yè)和質(zhì)量違法企業(yè)。

    (三）創(chuàng)新培訓(xùn)方法，提高執(zhí)法水平

    由于3C產(chǎn)品技術(shù)含量較高，對(duì)違法行為處罰力度較大，這就要求監(jiān)管人員必須具有較高的產(chǎn)品業(yè)務(wù)知識(shí)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)，辦案流程，在現(xiàn)場(chǎng)要善于發(fā)現(xiàn)制止違法行為，能夠找準(zhǔn)切入口，做好充分的調(diào)查取證工作，為下一步的處理提供法律依據(jù)。因此必須加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)管人員業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，做到“三熟悉”，即熟悉行業(yè)、熟悉產(chǎn)品、熟悉辦案流程。天河區(qū)質(zhì)監(jiān)局采取多種形式開(kāi)展執(zhí)法培訓(xùn)，增強(qiáng)監(jiān)管隊(duì)伍整體水平。

    一是開(kāi)展形式多樣的內(nèi)部學(xué)習(xí)交流。特別是對(duì)于不熟悉的行業(yè)或產(chǎn)品，在進(jìn)入生產(chǎn)企業(yè)前，通過(guò)請(qǐng)教技術(shù)機(jī)構(gòu)的專家、下載培訓(xùn)資料及產(chǎn)品圖片、集體討論等形式開(kāi)展學(xué)習(xí)與交流，使監(jiān)管人員具備初步的業(yè)務(wù)法律知識(shí)，確保每個(gè)監(jiān)管人員進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)都能立即進(jìn)入角色。

    二是采取“車間教學(xué)”的學(xué)習(xí)形式。大膽選擇質(zhì)量管理水平較高、沒(méi)有違法記錄的企業(yè)，深入企業(yè)車間進(jìn)行實(shí)地學(xué)習(xí)。邀請(qǐng)企業(yè)高級(jí)工程師向監(jiān)管人員詳細(xì)介紹產(chǎn)品的生產(chǎn)流程及關(guān)鍵控制點(diǎn)，向企業(yè)負(fù)責(zé)人了解市場(chǎng)行情及行業(yè)潛規(guī)則，對(duì)查處重點(diǎn)難點(diǎn)做到心中有數(shù)。

    三是科學(xué)組合執(zhí)法力量。天河區(qū)質(zhì)監(jiān)局年初從稽查隊(duì)、特設(shè)科等其它科室抽調(diào)精干人員，增強(qiáng)認(rèn)證監(jiān)管隊(duì)伍力量，創(chuàng)造濃厚的學(xué)習(xí)交流氛圍，鼓勵(lì)發(fā)揮個(gè)人專長(zhǎng)，使得科室成員均具有現(xiàn)場(chǎng)辦案取證、撰寫執(zhí)法文書的能力，從整體上提高監(jiān)管隊(duì)伍的執(zhí)法水平。

    (四）創(chuàng)新溝通機(jī)制，提高辦事效率

    為提高辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)的效率，建立良好的動(dòng)態(tài)溝通機(jī)制，天河區(qū)質(zhì)監(jiān)局一是向企業(yè)公布各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)的主要負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式；二是建立天河區(qū)3C企業(yè)QQ群，要求所有3C企業(yè)質(zhì)量負(fù)責(zé)人均加入該群，通過(guò)QQ群、企業(yè)巡查等方式向企業(yè)宣貫相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)章；三是將辦事流程予以公告，采取“先咨詢指導(dǎo)、后窗口辦理”的形式受理企業(yè)業(yè)務(wù)，縮短了企業(yè)辦事的時(shí)間，極大地提高了窗口的辦事效率。

    (五）強(qiáng)化技術(shù)支撐，加強(qiáng)技術(shù)指導(dǎo)

    加強(qiáng)與中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心廣州分中心、賽寶質(zhì)量安全監(jiān)測(cè)中心等技術(shù)機(jī)構(gòu)的聯(lián)系與溝通，并聯(lián)合技術(shù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)。

    特別針對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)品重點(diǎn)行業(yè)，優(yōu)先選擇執(zhí)法部門單獨(dú)辦案較“難啃”的企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合檢查。在檢查現(xiàn)場(chǎng)互相配合，合理分工，以技術(shù)為支撐，以法律法規(guī)為準(zhǔn)繩，嚴(yán)格規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為。對(duì)合法生產(chǎn)的企業(yè)，通過(guò)技術(shù)機(jī)構(gòu)上門開(kāi)展“一對(duì)一”服務(wù)，對(duì)企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)測(cè)與指導(dǎo)，幫助企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量水平。

    通過(guò)“四創(chuàng)新一強(qiáng)化”，天河區(qū)質(zhì)監(jiān)局的3C產(chǎn)品認(rèn)證監(jiān)管工作取得了長(zhǎng)足的進(jìn)展。今年以來(lái)，3C行業(yè)納入名牌產(chǎn)品培育名單6個(gè)，幫扶企業(yè)建立產(chǎn)品質(zhì)量檔案21家，引導(dǎo)企業(yè)依法申辦3C證書5家，發(fā)出責(zé)令改正通知書5份，查處無(wú)證出廠3C產(chǎn)品工廠7家，涉案貨值接近200萬(wàn)元，罰沒(méi)款超過(guò)40萬(wàn)元，極大地震懾了違法企業(yè)，規(guī)范了企業(yè)的生產(chǎn)管理，為“創(chuàng)文”工作的順利開(kāi)展?fàn)I造了良好的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境。

    二、堅(jiān)持經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，不斷提高監(jiān)管水平

    一是必須立足于轄區(qū)實(shí)際開(kāi)展工作。開(kāi)展工作必須與區(qū)情實(shí)際相結(jié)合，抓住重點(diǎn)、難點(diǎn)，加強(qiáng)工作的前瞻性、計(jì)劃性、主動(dòng)性，不能被動(dòng)等待上級(jí)布置工作任務(wù)。

    二是必須堅(jiān)持“兩個(gè)結(jié)合”，即幫扶與處罰相結(jié)合、整改與提高相結(jié)合。在加大對(duì)違法行為查處力度的同時(shí)，做好幫扶與整改工作，指導(dǎo)企業(yè)切實(shí)改正違法行為，樹(shù)立質(zhì)量安全主體責(zé)任意識(shí)，從根本上把好質(zhì)量關(guān)。

    三是必須加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，規(guī)范執(zhí)法人員的自由裁量權(quán)。特別是《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》實(shí)施后，對(duì)于不在3C證書覆蓋范圍的產(chǎn)品不可再籠統(tǒng)地歸類為無(wú)證進(jìn)行處罰，而必須區(qū)分為擴(kuò)展、變更、產(chǎn)品一致性、無(wú)證等不同情節(jié)，對(duì)案件的定性定量提出了更高的要求，且由于其處罰幅度空間巨大（處以3萬(wàn)元以下罰款至20萬(wàn)元罰款），若不加強(qiáng)指引形成制度，易存在權(quán)力尋租空間。

    四是要加強(qiáng)企業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)，建立誠(chéng)信激勵(lì)與失信懲戒制度。對(duì)誠(chéng)實(shí)守信的生產(chǎn)企業(yè)，可采取樹(shù)立典型、加強(qiáng)名牌培訓(xùn)等途徑進(jìn)行激勵(lì)；對(duì)于失信及屢次出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題單位，則應(yīng)加大懲戒力度，并依法進(jìn)行通報(bào)。

    五是必須加大社會(huì)宣傳力度，發(fā)動(dòng)群眾知情報(bào)情，創(chuàng)造良好的社會(huì)氛圍，才能起到事半功倍的效果。

    《中國(guó)質(zhì)量萬(wàn)里行》