■文/黃培東

   2015年6月，國家質(zhì)檢總局在官網(wǎng)發(fā)布了《消費品召回管理辦理（征求意見稿）》，面向全社會公開征求意見。這標(biāo)志著我國召回管理制度向前邁進(jìn)了一大步，有望結(jié)束消費品召回監(jiān)管只限于個別產(chǎn)品的被動局面，為保障消費者合法權(quán)益提供更加完備的制度保障。

   必須看到，缺陷產(chǎn)品召回是國際的通行做法，是加強產(chǎn)品質(zhì)量事后監(jiān)管的重要舉措。而其中，缺陷判定在召回工作體系中承上啟下、至關(guān)重要。當(dāng)前，在我國大力推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變、強化事中事后監(jiān)管、構(gòu)建“放、管、治”三位一體質(zhì)檢提升格局的大背景下，加快構(gòu)建科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)漠a(chǎn)品缺陷判定規(guī)則，規(guī)范、合理地開展缺陷判定工作，對健全和完善我國召回制度，有著重要的現(xiàn)實意義。

    缺陷判定的作用

   缺陷判定，是指運用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、邏輯分析等方法，發(fā)現(xiàn)、判斷并最終確定產(chǎn)品缺陷的活動。從實踐來看，做好缺陷判定工作具有以下幾個方面的作用。

   一是有助于生產(chǎn)者有效落實召回主體責(zé)任。我國產(chǎn)品召回管理制度明確規(guī)定，生產(chǎn)者獲知其生產(chǎn)的產(chǎn)品可能存在缺陷的，應(yīng)立即組織調(diào)查分析、報告調(diào)查結(jié)果。確認(rèn)產(chǎn)品存在缺陷的，應(yīng)立即實施召回消除缺陷。從這個意義上講，產(chǎn)品召回制度體現(xiàn)的是企業(yè)質(zhì)量主體責(zé)任，彰顯的是企業(yè)社會誠信。而要確保生產(chǎn)者切實履行召回責(zé)任，科學(xué)開展缺陷判定、準(zhǔn)確判明產(chǎn)品缺陷是基本前提。

   二是有助于監(jiān)管部門正確履行召回管理職責(zé)。我國產(chǎn)品召回管理制度明確規(guī)定，政府監(jiān)管部門在實施召回管理過程中，需要履行召回計劃備案、缺陷調(diào)查、效果評估、信息發(fā)布等諸多職責(zé)。從工作實踐來看，產(chǎn)品缺陷判定既是召回管理的一項重要內(nèi)容，也是監(jiān)管部門的一個重要職責(zé)。當(dāng)前，在國家質(zhì)檢總局部署將消費品納入召回管理體系的新形勢下，科學(xué)有序地開展好產(chǎn)品缺陷判定工作，已成為監(jiān)管部門正確履行管理職責(zé)的重要保障。

   三是有助于維護(hù)消費者合法權(quán)益和企業(yè)正當(dāng)利益。依照產(chǎn)品召回管理制度規(guī)定，生產(chǎn)者應(yīng)當(dāng)對缺陷產(chǎn)品及時采取補充或修正標(biāo)識、修理、更換、退貨等措施消除缺陷，并承擔(dān)消除缺陷、運送缺陷產(chǎn)品等相關(guān)費用。同時，《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《侵權(quán)責(zé)任法》等也明確規(guī)定，產(chǎn)品缺陷是企業(yè)承擔(dān)產(chǎn)品侵權(quán)責(zé)任的首要條件，承擔(dān)因產(chǎn)品缺陷引起的民事賠償責(zé)任是企業(yè)的法定義務(wù)。因此，科學(xué)準(zhǔn)確地判定產(chǎn)品缺陷，是有效保護(hù)消費者、生產(chǎn)者等相關(guān)方合法權(quán)益，實現(xiàn)保障“消費者權(quán)益和企業(yè)利益”有機平衡的重要手段。

    判定的標(biāo)準(zhǔn)

    綜合目前國內(nèi)外相關(guān)法律制度和工作實踐，產(chǎn)品缺陷的判定主要確立了以下兩類標(biāo)準(zhǔn)。

   一是產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。就產(chǎn)品缺陷而言，我國《產(chǎn)品質(zhì)量法》和產(chǎn)品召回制度都明確了產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)判定原則：即有保障人體健康和人身、財產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的（以下簡稱產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)），產(chǎn)品不符合該標(biāo)準(zhǔn)即判定為缺陷。從工作實踐來看，由于產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)具有客觀、實用、簡便等特點，往往被優(yōu)先采用。而其他情況（如無產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)仍存在缺陷的），則通常采用不合理危險標(biāo)準(zhǔn)。

   二是不合理危險標(biāo)準(zhǔn)。從本質(zhì)上講，不合理危險標(biāo)準(zhǔn)是缺陷判定的核心標(biāo)準(zhǔn)，其主要包括消費者預(yù)期標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險效用標(biāo)準(zhǔn)、貝克兩分法等。其中，消費者期望標(biāo)準(zhǔn)是指產(chǎn)品沒有達(dá)到消費者的一般合理期望而被判定有缺陷。如美國的《侵權(quán)行為法重述》第402A條款、歐共體的《產(chǎn)品責(zé)任指令》等均有相關(guān)描述。風(fēng)險效用標(biāo)準(zhǔn)又稱成本效益標(biāo)準(zhǔn)，是將產(chǎn)品作為一個整體衡量，將風(fēng)險與效益進(jìn)行對比，從宏觀上加以平衡以確定產(chǎn)品是否存在不合理危險。貝克兩分法實質(zhì)上是將消費者預(yù)期和風(fēng)險效用兩個標(biāo)準(zhǔn)融合應(yīng)用。綜合來看，由于“不合理危險”本身就是一個抽象概念，且缺乏法律制度的明確定義，因此，該判定標(biāo)準(zhǔn)主觀成分居多，在實踐應(yīng)用中有一定的局限性。

    缺陷判定存在的問題

   我國產(chǎn)品召回制度歷經(jīng)多年發(fā)展，制度不斷完善，體系逐步健全，在實踐中取得了長足進(jìn)步。但必須清醒地看到，與群眾期盼和社會發(fā)展需求相比，召回管理工作的科學(xué)化、規(guī)范化還亟待加強。目前，在產(chǎn)品缺陷判定領(lǐng)域主要存在以下幾個問題。

   一是法律定義仍需明確。以汽車產(chǎn)品為例，《汽車產(chǎn)品召回管理條例》雖將產(chǎn)品存在危及人身、財產(chǎn)安全的不合理危險與不符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的情形平行放置，并通過總局專門文件形式對產(chǎn)品缺陷和不合理危險類別予以細(xì)化，但總體上看，條例仍以原則性表述為主，對產(chǎn)品缺陷、不合理危險、質(zhì)量合格（不合格）等術(shù)語以及彼此間的法律關(guān)系未予明確。這些概念和關(guān)系上的模糊，使產(chǎn)品缺陷判定、處置等客觀上存在法律障礙。

   二是判定標(biāo)準(zhǔn)仍需明晰。如前所述，目前的缺陷判定標(biāo)準(zhǔn)中，不合理危險標(biāo)準(zhǔn)主觀判斷成分居多，實踐中往往存在主觀臆斷、裁量不一、實用性不強等問題。而產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)則面臨無產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品雖符合標(biāo)準(zhǔn)仍有缺陷兩大問題。受標(biāo)準(zhǔn)自身的先進(jìn)性、滯后性、全面性等因素影響，一個產(chǎn)品即便符合標(biāo)準(zhǔn)也不能代表其不存在缺陷。因此，不明晰具體可操作的判定標(biāo)準(zhǔn)和適用原則，將難以保證缺陷判定的準(zhǔn)確和有效。

   三是判定程序需要確立。產(chǎn)品缺陷判定程序包含缺陷判定的組織程序、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定、操作規(guī)程、法律文書等多個內(nèi)容。目前，在這些工作流程的制度規(guī)范和程序設(shè)計方面，我國產(chǎn)品召回制度還有很大發(fā)展空間。正所謂“無規(guī)矩不成方圓”，制度和程序的缺失不可避免地會給召回工作開展帶來不利影響。特別是當(dāng)“點多、量大、面廣”的一般消費品納入召回管理體系時，制度規(guī)范的短板必將凸顯，并對召回制度的長遠(yuǎn)發(fā)展帶來負(fù)面影響。

    相關(guān)對策與建議

   探討產(chǎn)品缺陷的判定規(guī)則，致力于研究和確定產(chǎn)品缺陷的判定程序、工作標(biāo)準(zhǔn)和操作流程。從工作實踐和未來發(fā)展看，產(chǎn)品缺陷判定應(yīng)圍繞“提高判定工作效率、促進(jìn)召回制度發(fā)展”這一中心目標(biāo)，堅持“三個突出”，積極、穩(wěn)妥、有序地加以推進(jìn)。

    1、突出規(guī)則設(shè)計，準(zhǔn)確把握判定工作原則。

   堅持“不合理危險標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合、優(yōu)先適用產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)”的原則，注重產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)先導(dǎo)和綜合實施判定，著力提高判定工作效率。

   一是注重產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)先導(dǎo)。充分利用質(zhì)監(jiān)部門標(biāo)準(zhǔn)化工作資源優(yōu)勢，有效運用標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)成果，將產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)放在缺陷判定的首要位置，發(fā)揮好產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)性作用，最大程度地提高客觀判定的效率，減少主觀判斷的誤差。

   二是注重綜合實施判定。充分發(fā)揮質(zhì)監(jiān)部門在召回管理工作中的行政和技術(shù)優(yōu)勢，加強資源整合，密切協(xié)調(diào)聯(lián)動，將對標(biāo)檢驗、行政調(diào)查、專家分析等有機結(jié)合，對無產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等疑難問題綜合實施判定，最大限度地提高缺陷判定的科學(xué)性、合理性和有效性。

    2、突出流程再造，合理確立判定工作程序。

   堅持“分層淘汰”的原則，結(jié)合工作實際將缺陷判定工作劃分層次，采取“五步走”方法推進(jìn)缺陷與召回判定工作（見圖1）。

   環(huán)節(jié)一：合理性判定。對涉嫌存在缺陷的產(chǎn)品，首先區(qū)分和判定產(chǎn)品質(zhì)量問題的形成是否在產(chǎn)品使用范圍內(nèi)。對有證據(jù)證明系超出使用范圍（如使用不當(dāng)、人為損壞等）的，應(yīng)依據(jù)合理性判定規(guī)則，確定不屬產(chǎn)品缺陷。比如，因交通事故導(dǎo)致汽車制動失靈的，不屬產(chǎn)品缺陷。

   環(huán)節(jié)二：標(biāo)準(zhǔn)梳理與比對。通過“合理性判定規(guī)則”確定產(chǎn)品質(zhì)量問題形成于產(chǎn)品使用范圍內(nèi)的，進(jìn)入環(huán)節(jié)2（標(biāo)準(zhǔn)梳理和比對）。通過國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)資源庫等服務(wù)平臺，對比查詢產(chǎn)品是否有對應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。對有產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入環(huán)節(jié)3（產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)判定）。對無產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入環(huán)節(jié)4（風(fēng)險監(jiān)測與安全驗證）。

   環(huán)節(jié)三：產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)判定。產(chǎn)品有對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的，按照“優(yōu)先適用產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)”原則進(jìn)行安全性指標(biāo)檢測。當(dāng)有證據(jù)證明產(chǎn)品存在不符合保障人身、財產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，即可判定產(chǎn)品缺陷。當(dāng)產(chǎn)品符合保障人身、財產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，考慮到產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)可能存在安全性指標(biāo)的局限性，進(jìn)入環(huán)節(jié)4（風(fēng)險監(jiān)測與安全驗證）進(jìn)一步進(jìn)行安全性驗證。

   環(huán)節(jié)四：風(fēng)險監(jiān)測與安全驗證。對無產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)仍可能存在缺陷的，通過采用國際標(biāo)準(zhǔn)、推薦性標(biāo)準(zhǔn)或地方標(biāo)準(zhǔn)中的安全性指標(biāo)，對產(chǎn)品實施質(zhì)量安全風(fēng)險監(jiān)測。當(dāng)有證據(jù)證明產(chǎn)品存在質(zhì)量安全風(fēng)險的，可以判定為產(chǎn)品缺陷。當(dāng)產(chǎn)品通過風(fēng)險監(jiān)測的，必要時還應(yīng)采用消費者預(yù)期等不合理危險標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判定。當(dāng)然，以風(fēng)險監(jiān)測與安全驗證結(jié)果作為產(chǎn)品缺陷的判定依據(jù)，需要相關(guān)立法或制度的支持。

   環(huán)節(jié)五：調(diào)查與研判。當(dāng)產(chǎn)品通過上述環(huán)節(jié)確定屬于產(chǎn)品缺陷的，缺陷判定流程結(jié)束。但缺陷產(chǎn)品是否實施召回，還需要開展召回判定：即通過行政調(diào)查與技術(shù)研判相結(jié)合的方式，對產(chǎn)品缺陷的系統(tǒng)性和特定性進(jìn)行確認(rèn)。當(dāng)缺陷產(chǎn)品符合系統(tǒng)性和特定性要求的，應(yīng)當(dāng)啟動召回；當(dāng)缺陷產(chǎn)品不符合要求的，則不納入召回管理體系，而由《產(chǎn)品質(zhì)量法》等其他法律法規(guī)予以調(diào)整。

    3、突出平臺保障，著力夯實判定工作基礎(chǔ)。

   上述缺陷判定原則和程序的設(shè)計，主要目的在于解決缺陷判定工作中面臨的現(xiàn)實問題，實現(xiàn)缺陷判定的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。當(dāng)然，要使這一原則和程序在實踐中得到應(yīng)用，還需法制、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)等提供保障。

   一要加快法制基礎(chǔ)建設(shè)。重點是完善各項法律制度研制，統(tǒng)一規(guī)定產(chǎn)品缺陷的法律定義、判定原則、判定方式以及判定程序，有效保障產(chǎn)品缺陷的法律制度銜接順暢，并使產(chǎn)品缺陷的定義更趨合理，產(chǎn)品缺陷的判定更為規(guī)范和有序，缺陷判定與召回響應(yīng)更加明晰。

   二要加快標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)。重點是發(fā)揮質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化工作的獨特資源優(yōu)勢，加快各類產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的開發(fā)與研制。在此基礎(chǔ)上，積極推進(jìn)產(chǎn)品缺陷判定工作規(guī)程、認(rèn)定方法的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程，力爭建立產(chǎn)品召回標(biāo)準(zhǔn)化運行體系。

   三要加快技術(shù)力量建設(shè)。重點是強化技術(shù)力量建設(shè)，加大缺陷產(chǎn)品召回行政監(jiān)管和技術(shù)研判資源投入力度，強化監(jiān)管人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專家技術(shù)隊伍組建和缺陷工程分析實驗室等建設(shè)。要結(jié)合產(chǎn)品缺陷的四大特征，深化對系統(tǒng)性、特定性等的研究，豐富產(chǎn)品召回理論體系，為缺陷判定和實施召回提供強大技術(shù)支持。

    （作者單位：上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局）     《中國質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督》2015年8月刊