市場監(jiān)管總局發(fā)布2024年認證機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查情況通告

加大力度查處涉嫌違法違規(guī)問題

本報訊 （記者丁 瑩）近日，市場監(jiān)管總局發(fā)布2024年認證機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查情況通告，針對對40家認證機構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出3條處理措施，并要求相關地區(qū)市場監(jiān)管部門嚴格依法依規(guī)做好檢查結(jié)果的處理工作。

處理措施要求，加大對涉嫌違法違規(guī)問題的查處力度，對此次檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法違規(guī)問題的24家認證機構(gòu)，已依照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等相關規(guī)定開展調(diào)查處理；對作出行政處罰決定的相關信息，將按照有關規(guī)定向社會公示；對性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴重、社會危害較大的違法認證機構(gòu)，依法列入嚴重違法失信名單，實施相應管理措施。對存在一般問題的14家認證機構(gòu)，下達行政告誡書或限期整改通知書，要求立即整改；認證機構(gòu)要對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題立即整改，并在規(guī)定時間內(nèi)提交整改報告。對不符合認證要求的獲證組織，責令認證機構(gòu)撤銷或者暫停其認證證書。

2024年，市場監(jiān)管總局組織開展了認證機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查，共隨機抽取300家認證機構(gòu)，其中，40家由市場監(jiān)管總局進行檢查，260家由地方市場監(jiān)管部門進行檢查。市場監(jiān)管總局對40家認證機構(gòu)開展現(xiàn)場檢查，對相關認證審核員及管理人員開展調(diào)查詢問，抽取并審查認證檔案2175份。

據(jù)介紹，市場監(jiān)管總局在檢查中注重“四個強化”。強化信用監(jiān)管、智慧監(jiān)管賦能，充分應用認證機構(gòu)風險分類結(jié)果及大數(shù)據(jù)分析等手段，聚焦問題，找準檢查切入點，提高監(jiān)管精準性；強化檢查引導作用，重點對行業(yè)突出問題進行檢查，提高監(jiān)督檢查的震懾效果；強化監(jiān)管資源統(tǒng)籌，綜合運用機構(gòu)現(xiàn)場檢查、獲證企業(yè)查驗、審核員面談等多種檢查方式，提高問題發(fā)現(xiàn)率；強化檢查過程規(guī)范化管理，檢查中全程使用記錄儀，提高檢查的規(guī)范性。

市場監(jiān)管總局在此次檢查中共發(fā)現(xiàn)5個方面的主要問題。

部分認證機構(gòu)涉嫌存在出具虛假認證結(jié)論的問題。審核員未進入現(xiàn)場進行審核，認證機構(gòu)安排被審核企業(yè)員工代替審核員在“認證審核簽到系統(tǒng)”簽到，并上傳偽造的首末次會議照片，偽造認證檔案。認證機構(gòu)有組織地安排沒有資質(zhì)人員冒名頂替審核員實施審核，偽造認證檔案。

部分認證機構(gòu)涉嫌存在超出批準范圍、聘用未經(jīng)注冊人員從事認證活動的問題。認證機構(gòu)對于服務認證領域分類概念不清，超出批準范圍從事認證活動。認證機構(gòu)在開展服務認證活動中，聘用未經(jīng)注冊人員從事認證活動。

部分認證機構(gòu)涉嫌存在減少、遺漏認證基本程序等問題。這類問題包括，認證機構(gòu)審核員未按照審核計劃實施審核，嚴重減少審核時間；認證人員專業(yè)能力不滿足要求，造成審核組能力不足，影響認證有效性；現(xiàn)場審核未覆蓋關鍵場所、關鍵過程、全部認證范圍；認證機構(gòu)未作認證決定即頒發(fā)認證證書，或認證決定人員不具備能力；認證機構(gòu)在無理由或理由不充分的情況下，第一階段審核采用非現(xiàn)場審核方式實施。

部分認證機構(gòu)涉嫌存在未按期進行監(jiān)督審核，證書暫停期滿未及時處置的問題。其中包括，認證機構(gòu)未按期進行監(jiān)督審核，也未對證書進行暫?；虺蜂N處置；認證機構(gòu)對暫停期滿證書未及時處置。

個別認證機構(gòu)內(nèi)部管理存在問題。這類問題包括6個方面，即，認證機構(gòu)未按期實施內(nèi)部審核；認證機構(gòu)維護公正性機制未實際運作；未對認證業(yè)務可能引發(fā)的風險和責任采取合理、有效措施；對認證人員能力評價管理不到位，認證人員能力評價證據(jù)不充分；其他管理體系、服務認證等領域認證過程管理不規(guī)范；認證結(jié)果信息上報不準確。