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中國人民銀行上海市分行行政處罰信息公示表（2023年第191期）
上海銀罰字〔2023〕26號、27號行政處罰信息公示表
序號 | 當事人名稱 （姓名） | 行政處罰決定書文號 | 違法行為 類型 | 行政處罰內容 | 作出行政處罰決定機關名稱 | 作出行政處罰決定日期 | 備注 |
1 | 安付寶商務有限公司 | 上海銀罰字〔2023〕26號 | 1.違反賬戶管理規(guī)定； 2.違反清算管理規(guī)定； 3.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務； 4.未按規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告； 5.與身份不明的客戶進行交易。 | 給予警告，沒收違法所得人民幣41,647.92元，并處以罰款人民幣390萬元，合計3,941,647.92元 | 中國人民銀行 上海市分行 | 2023年12月11日 | |
2 | 余某冬（時任安付寶商務有限公司總經理） | 上海銀罰字〔2023〕27號 | 對安付寶商務有限公司以下違法違規(guī)行為負有責任： 1.違反清算管理規(guī)定； 2.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務； 3.未按規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告； 4.與身份不明的客戶進行交易。 | 給予警告，并處以罰款人民幣16萬元 | 中國人民銀行 上海市分行 | 2023年12月11日 |
京公網安備 11010502031058號
