1

廈門銀行股份有限公司泉州分行

福銀罰決字〔2023〕23號

1. 未按規(guī)定報送統(tǒng)計報表；

2. 商戶實名制落實不到位；

3. 現(xiàn)金從業(yè)人員不具備判斷和挑剔假幣的專業(yè)能力；

4. 與客戶建立業(yè)務關系或辦理一次性金融業(yè)務，未按規(guī)定識別客戶身份；

5. 未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別；

6. 未按規(guī)定開展客戶風險等級劃分、調(diào)整和審核工作。

警告，沒收違法所得12009.01元，并處罰款153.5萬元

中國人民銀行福州中心支行

2023年5月4日

2

劉桂鳳（時任廈門銀行股份有限公司泉州分行行長助理）

福銀罰決字〔2023〕24號

對廈門銀行股份有限公司泉州分行以下違法行為負有責任：

1. 與客戶建立業(yè)務關系或辦理一次性金融業(yè)務，未按規(guī)定識別客戶身份。

2. 未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別。

3. 未按規(guī)定開展客戶風險等級劃分和審核工作。

罰款2.8萬元

中國人民銀行福州中心支行

2023年5月4日

3

洪菊艷（時任廈門銀行股份有限公司泉州分行營業(yè)部主任）

福銀罰決字〔2023〕22號

對廈門銀行股份有限公司泉州分行以下違法行為負有責任：

1. 與客戶建立業(yè)務關系或辦理一次性金融業(yè)務，未按規(guī)定識別客戶身份；

2. 未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別。

罰款2萬元

中國人民銀行福州中心支行

2023年5月4日

4

黃釗紅（時任廈門銀行股份有限公司泉州分行零售作業(yè)中心經(jīng)理）

福銀罰決字〔2023〕25號

對廈門銀行股份有限公司泉州分行未按規(guī)定開展客戶風險等級劃分、調(diào)整和審核工作的違法行為負有責任。

罰款2.8萬元

中國人民銀行福州中心支行

2023年5月4日