中國質(zhì)量新聞網(wǎng)訊（廣島） 3月23日，中國質(zhì)量新聞網(wǎng)從中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局獲悉，因與螞蟻財(cái)富合作開展的線上投顧業(yè)務(wù)違規(guī)，申萬宏源證券有限公司及三名相關(guān)負(fù)責(zé)人被處罰。

違規(guī)開展線上投資顧問業(yè)務(wù)連收4張罰單

據(jù)悉，申萬宏源證券有限公司（以下簡稱“申萬宏源證券”）與螞蟻財(cái)富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。

上述情形違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)修正）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第六條第一項(xiàng)和《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第152號(hào)）第四十三條的規(guī)定。

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局對申萬宏源證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)督管理措施。

同時(shí)，申萬宏源證券時(shí)任執(zhí)行委員會(huì)成員、財(cái)富管理事業(yè)部總經(jīng)理房某利以及時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人趙某，被采取監(jiān)管談話措施；時(shí)任首席信息官謝某被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此前曾多次被強(qiáng)制執(zhí)行

天眼查數(shù)據(jù)顯示，申萬宏源證券成立于2015年，為申萬宏源集團(tuán)股份有限公司全資子公司，截至目前，申萬宏源證券對外投資148家企業(yè)，有325家分支機(jī)構(gòu)，經(jīng)營范圍涉及證券業(yè)務(wù)；證券投資咨詢；證券投資基金銷售服務(wù)；證券投資基金托管等。

中國質(zhì)量新聞網(wǎng)注意到，申萬宏源證券并非首次被處罰。

申萬宏源證券曾在2021年11月24日被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，原因涉及在個(gè)別私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作過程中，在未事先取得投資者同意的情況下投資關(guān)聯(lián)方承銷的證券；未能將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離；對不同私募資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的同類資產(chǎn)采用不同估值方法的情形，且個(gè)別私募資產(chǎn)管理計(jì)劃未嚴(yán)格遵守公允估值原則，估值方法不合理。此外，公司個(gè)別私募資產(chǎn)管理計(jì)劃在相關(guān)債券已發(fā)生實(shí)質(zhì)違約的情況下未及時(shí)調(diào)整估值，估值程序存在缺陷。上述問題違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）的相關(guān)規(guī)定。

此外，申萬宏源證券還曾被強(qiáng)制執(zhí)行。天眼查數(shù)據(jù)顯示，2020年1月15日至2021年7月9日，申萬宏源證券曾8次成為被執(zhí)行人，被執(zhí)行總金額超123萬元。