中國經(jīng)濟網(wǎng)北京5月6日訊 近日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布了關于對國泰君安證券股份有限公司（簡稱“國泰君安”，601211.SH，2611.HK）采取出具警示函措施的決定書。

決定書顯示，國泰君安作為富貴鳥股份有限公司公開發(fā)行2014年公司債券的承銷機構和受托管理人，在盡職調查和受托管理過程中未嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范，未能勤勉盡責地履行相關責任，違反了中國證監(jiān)會《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號，以下簡稱《管理辦法》）第七條和第四十九條的規(guī)定。

根據(jù)《管理辦法》第五十八條的相關規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對國泰君安采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，要求國泰君安應引以為戒，在開展業(yè)務時恪守勤勉盡責義務，嚴格遵守職業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，加強業(yè)務質量控制，提升合規(guī)水平。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第七條規(guī)定：為公司債券發(fā)行提供服務的承銷機構、資信評級機構、受托管理人、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構、律師事務所等專業(yè)機構和人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，按規(guī)定和約定履行義務。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第四十九條規(guī)定：債券受托管理人由本次發(fā)行的承銷機構或其他經(jīng)中國證監(jiān)會認可的機構擔任。債券受托管理人應當為中國證券業(yè)協(xié)會會員。為本次發(fā)行提供擔保的機構不得擔任本次債券發(fā)行的受托管理人。

債券受托管理人應當勤勉盡責，公正履行受托管理職責，不得損害債券持有人利益。

對于債券受托管理人在履行受托管理職責時可能存在的利益沖突情形及相關風險防范、解決機制，發(fā)行人應當在債券募集說明書及債券存續(xù)期間的信息披露文件中予以充分披露，并同時在債券受托管理協(xié)議中載明。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第五十八條規(guī)定：對違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的機構和人員，中國證監(jiān)會可采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選、暫不受理與行政許可有關的文件等相關監(jiān)管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

以下為原文：

關于對國泰君安證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

國泰君安證券股份有限公司：

經(jīng)查，你公司作為富貴鳥股份有限公司公開發(fā)行2014年公司債券的承銷機構和受托管理人，在盡職調查和受托管理過程中未嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范，未能勤勉盡責地履行相關責任，違反了中國證監(jiān)會《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號，以下簡稱《管理辦法》）第七條和第四十九條的規(guī)定。

根據(jù)《管理辦法》第五十八條的相關規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，你公司應引以為戒，在開展業(yè)務時恪守勤勉盡責義務，嚴格遵守職業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，加強業(yè)務質量控制，提升合規(guī)水平。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

福建證監(jiān)局

2020年4月30日