中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)5月6日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)東海證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)東海證券 證券代碼：832970)采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)行政監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，東海證券在2014年至2017年資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過(guò)程中存在以下問(wèn)題：一是個(gè)別業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中未勤勉盡責(zé)；二是風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度不健全；三是信息披露不及時(shí)。上述行為違反了《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第93號(hào))第三條、第七條和第四十條的有關(guān)規(guī)定。

上述情況反映出東海證券未有效執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制存在缺陷。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第522號(hào))第七十條的規(guī)定，江蘇監(jiān)管局決定對(duì)東海證券采取暫停新增私募資管產(chǎn)品6個(gè)月的行政監(jiān)管措施(為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外)，自東海證券收到?jīng)Q定書(shū)之日起執(zhí)行。

中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)梳理發(fā)現(xiàn)，江蘇證監(jiān)局在3月2日發(fā)布對(duì)東海證券時(shí)任負(fù)責(zé)人趙俊、時(shí)任產(chǎn)品經(jīng)理彭華、時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總裁及資產(chǎn)管理分公司負(fù)責(zé)人彭曉星采取監(jiān)管談話措施的決定，原因?yàn)闁|海證券在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過(guò)程中存在個(gè)別業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中未勤勉盡責(zé)以及信息披露不及時(shí)兩項(xiàng)違規(guī)。

《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三條：證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。

證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分了解客戶(hù)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)，遵循風(fēng)險(xiǎn)匹配原則，向客戶(hù)推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)，禁止誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務(wù)。

客戶(hù)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。

《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七條：證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)分開(kāi)管理，控制敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，防范內(nèi)幕交易和利益沖突。

《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十條：證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶(hù)提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說(shuō)明。

證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式查詢(xún)客戶(hù)資產(chǎn)配置狀況等信息。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶(hù)利益的重大事項(xiàng)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知客戶(hù)。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；(二)對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；(五)對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶(hù)、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

以下為原文：

【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對(duì)東海證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)行政監(jiān)管措施的決定

東海證券股份有限公司：

經(jīng)查，你公司在2014年至2017年資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過(guò)程中存在以下問(wèn)題：一是個(gè)別業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中未勤勉盡責(zé)；二是風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度不健全；三是信息披露不及時(shí)。上述行為違反了《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第93號(hào))第三條、第七條和第四十條的有關(guān)規(guī)定。

上述情況反映出你公司未有效執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制存在缺陷。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第522號(hào))第七十條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取暫停新增私募資管產(chǎn)品6個(gè)月的行政監(jiān)管措施(為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外)，自你公司收到本決定書(shū)之日起執(zhí)行。

如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2020年4月29日