中國網(wǎng)財經(jīng)4月9日訊 上海監(jiān)管局近日發(fā)布了關于對吳迅雷采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，吳迅雷在擔任海通證券股份有限公司(簡稱“海通證券”證券代碼：600837)上海宣化路證券營業(yè)部營銷總監(jiān)期間，存在代理客戶進行賬戶操作的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]2號)第十三條第一項的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對吳迅雷采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]2號)第十三條第一項：證券經(jīng)紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條第一款：證監(jiān)會及其派出機構依法對證券經(jīng)紀人進行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導致證券經(jīng)紀人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備計算比例和有關證券營業(yè)部的分支機構風險資本準備計算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十七條第一款：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行。

以下為原文：

關于對吳迅雷采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

吳迅雷：

經(jīng)查，你在擔任海通證券股份有限公司上海宣化路證券營業(yè)部營銷總監(jiān)期間，存在代理客戶進行賬戶操作的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]2號)第十三條第一項的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，要求你嚴格遵循審慎、專業(yè)等執(zhí)業(yè)原則，切實做到依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2020年3月30日