中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)4月9日訊 上海監(jiān)管局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)吳迅雷采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，吳迅雷在擔(dān)任海通證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱“海通證券”證券代碼：600837)上海宣化路證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷總監(jiān)期間，存在代理客戶進(jìn)行賬戶操作的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào))第十三條第一項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對(duì)吳迅雷采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào))第十三條第一項(xiàng)：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條第一款：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十七條第一款：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)，參照本規(guī)定執(zhí)行。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)吳迅雷采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

吳迅雷：

經(jīng)查，你在擔(dān)任海通證券股份有限公司上海宣化路證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷總監(jiān)期間，存在代理客戶進(jìn)行賬戶操作的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào))第十三條第一項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，要求你嚴(yán)格遵循審慎、專業(yè)等執(zhí)業(yè)原則，切實(shí)做到依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2020年3月30日