中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月31日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)西藏監(jiān)管局昨日公布的關(guān)于對(duì)華林證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華林證券”，002945.SZ）采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定顯示，西藏證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)華林證券存在以下問(wèn)題：

部分互聯(lián)網(wǎng)渠道交易系統(tǒng)于2019年9月16日9時(shí)44分42秒至10時(shí)42分11秒之間全部中斷57分29秒，影響客戶(hù)正常業(yè)務(wù)辦理，未及時(shí)向西藏證監(jiān)局報(bào)告。在西藏證監(jiān)局9月17日17時(shí)40分進(jìn)行電話督促后，華林證券于9月18日向西藏證監(jiān)局報(bào)送了《信息安全事件情況報(bào)告書(shū)》，存在遲報(bào)情況。

上述問(wèn)題違反了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第二十四條、第三十二條及《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》第四條、第十六條、第十七條規(guī)定。依據(jù)《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第四十八條、第五十條及《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》第三十一條，西藏證監(jiān)局決定對(duì)華林證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，西藏證監(jiān)局還關(guān)注到：2019年12月13日華林證券合作客戶(hù)端APP升級(jí)后部分頁(yè)面無(wú)法打開(kāi)持續(xù)約15分鐘；2019年12月31日華林證券prop網(wǎng)關(guān)出現(xiàn)故障，導(dǎo)致交易系統(tǒng)為兩名客戶(hù)錯(cuò)誤開(kāi)出權(quán)限。華林證券應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行全面自查，加強(qiáng)信息安全保障管理，提高信息系統(tǒng)運(yùn)維能力，防止此類(lèi)事件再次發(fā)生。

相關(guān)法規(guī)：

《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第二十四條規(guī)定：核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范開(kāi)展信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施和重要信息系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)，保障系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第三十二條規(guī)定：核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急處置機(jī)制，及時(shí)處置突發(fā)信息安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行，并按照規(guī)定進(jìn)行報(bào)告，不得遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)。

核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)信息安全事件進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查、責(zé)任追究和采取整改措施，并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)事件進(jìn)行調(diào)查處理。

與核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生信息安全事件相關(guān)的軟硬件產(chǎn)品或者技術(shù)服務(wù)供應(yīng)商，應(yīng)當(dāng)配合相關(guān)調(diào)查工作。

《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》第四條規(guī)定：核心機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生信息安全事件后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整報(bào)告，不得遲報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或者瞞報(bào)。

《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》第十六條規(guī)定：核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急處置機(jī)制，及時(shí)處置信息安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行，保護(hù)事件現(xiàn)場(chǎng)和相關(guān)證據(jù)，并按照下列要求進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告：

（一）核心機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)發(fā)生可能導(dǎo)致或者已經(jīng)造成交易中斷、嚴(yán)重緩慢的重大故障后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，并每隔30分鐘至少上報(bào)一次，直至信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告；

（二）證券、期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生故障，可能導(dǎo)致或者已經(jīng)造成交易中斷、嚴(yán)重緩慢的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，并每隔30分鐘至少上報(bào)一次，直至信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告；

（三）核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)其他信息系統(tǒng)發(fā)生故障，影響投資者正常業(yè)務(wù)辦理，原則上30分鐘內(nèi)無(wú)法恢復(fù)業(yè)務(wù)正常運(yùn)行的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，并每隔1小時(shí)至少上報(bào)一次，直至業(yè)務(wù)和信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告；

（四）核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生投資者數(shù)據(jù)損毀或者泄露的事件，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，在事件解決前，如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告；

（五）核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生涉及計(jì)算機(jī)犯罪的事件，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，在事件解決前，如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告。

《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》第十七條規(guī)定：核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告時(shí)應(yīng)當(dāng)先進(jìn)行電話報(bào)告，隨后書(shū)面報(bào)送《信息安全事件情況報(bào)告書(shū)》（見(jiàn)附件），內(nèi)容包括：事件發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、簡(jiǎn)要經(jīng)過(guò)、影響范圍初步評(píng)估、影響程度初步評(píng)估、影響人數(shù)初步評(píng)估、經(jīng)濟(jì)損失初步評(píng)估、后果初步判斷、原因初步判斷、事件性質(zhì)初步判斷、已采取的措施及效果、需要有關(guān)部門(mén)和單位協(xié)助處置的有關(guān)事宜、報(bào)告單位、簽發(fā)人和報(bào)告時(shí)間、聯(lián)系人與聯(lián)系方式、與本事件有關(guān)的其他內(nèi)容。

《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第四十八條規(guī)定：中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)核心機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的信息安全事件進(jìn)行調(diào)查處理。

對(duì)于損害投資者合法權(quán)益或者影響證券期貨市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行的信息安全事件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)單位采取監(jiān)督管理措施或者行政處罰。

《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第五十條規(guī)定：核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)，依法對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員、撤銷(xiāo)任職資格、暫?；蛘呦拗谱C券期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告、罰款。

《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》第三十一條規(guī)定：發(fā)生信息安全事件的機(jī)構(gòu)有以下情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章，對(duì)其采取監(jiān)督管理措施或者實(shí)施行政處罰：

（一）未按照本辦法規(guī)定進(jìn)行事件報(bào)告，存在遲報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或者瞞報(bào)的；

（二）未妥善保存證據(jù)，或者故意隱匿、偽造、篡改、毀損有關(guān)文件、資料和證據(jù)的；

（三）未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息安全通報(bào)要求及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)防控措施，導(dǎo)致信息安全事件發(fā)生的；

（四）未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行整改或者整改不到位，導(dǎo)致信息安全事件發(fā)生的；

（五）阻礙、拒絕調(diào)查工作的；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定存在其他惡劣情形的。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)華林證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

華林證券股份有限公司：

我局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問(wèn)題：部分互聯(lián)網(wǎng)渠道交易系統(tǒng)于2019年9月16日9時(shí)44分42秒至10時(shí)42分11秒之間全部中斷57分29秒，影響客戶(hù)正常業(yè)務(wù)辦理，未及時(shí)向我局報(bào)告。在我局9月17日17時(shí)40分進(jìn)行電話督促后，你公司于9月18日向我局報(bào)送了《信息安全事件情況報(bào)告書(shū)》，存在遲報(bào)情況。

上述問(wèn)題違反了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第二十四條、第三十二條及《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》第四條、第十六條、第十七條規(guī)定。依據(jù)《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第四十八條、第五十條及《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》第三十一條，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。此外，我局還關(guān)注到：2019年12月13日你公司合作客戶(hù)端APP升級(jí)后部分頁(yè)面無(wú)法打開(kāi)持續(xù)約15分鐘；2019年12月31日你公司prop網(wǎng)關(guān)出現(xiàn)故障，導(dǎo)致交易系統(tǒng)為兩名客戶(hù)錯(cuò)誤開(kāi)出權(quán)限。你公司應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行全面自查，加強(qiáng)信息安全保障管理，提高信息系統(tǒng)運(yùn)維能力，防止此類(lèi)事件再次發(fā)生。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

西藏證監(jiān)局

2020年3月25日