中國網(wǎng)財經(jīng)3月27日訊 青島證監(jiān)局近日發(fā)布了關于對李穎采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，李穎在擔任招商證券股份有限公司(以下簡稱“招商證券”證券代碼：600999)青島五四廣場營業(yè)部市場部財富顧問期間，存在利用未在公司報備的手機，違背客戶意愿買賣基金及擅自修改客戶資料等違規(guī)行為。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第十條第二款之規(guī)定，依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條之規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對李穎采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條：證券基金經(jīng)營機構(gòu)各部門、各分支機構(gòu)和各層級子公司(以下統(tǒng)稱下屬各單位)負責人負責落實本單位的合規(guī)管理目標，對本單位合規(guī)運營承擔責任。證券基金經(jīng)營機構(gòu)全體工作人員應當遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔責任。下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時，應當主動及時向合規(guī)負責人報告。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關于對李穎采取出具警示函措施的決定

〔2020〕2號

李穎：

經(jīng)查，你在擔任招商證券股份有限公司青島五四廣場營業(yè)部市場部財富顧問期間，存在利用未在公司報備的手機，違背客戶意愿買賣基金及擅自修改客戶資料等違規(guī)行為。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第十條第二款之規(guī)定，依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條之規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。你應認真吸取教訓、遵紀守法，敬畏法治，合規(guī)從業(yè)，杜絕此類違規(guī)行為的再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

青島證監(jiān)局

2020年3月26日