中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月24日訊 3月20日，中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布了中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2020〕45號(hào)）顯示，經(jīng)查，國都證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“國都證券”，870488）股東深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司于2019年1月11日質(zhì)押所持國都證券股權(quán)，國都證券應(yīng)當(dāng)知情。在北京監(jiān)管局問詢后，國都證券才于2019年10月22日?qǐng)?bào)告相關(guān)質(zhì)押情況。

上述行為違反了《證券公司治理準(zhǔn)則》第十條第二款的規(guī)定，反映出國都證券內(nèi)部控制不完善。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對(duì)國都證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，國都證券應(yīng)完善內(nèi)部控制，做好股權(quán)管理工作。

深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司成立于2009年06月29日，注冊(cè)地位于深圳市福田區(qū)商報(bào)東路11號(hào)英龍商務(wù)大廈29B，法人代表為柴宏杰。經(jīng)營范圍包括一般經(jīng)營項(xiàng)目是：資產(chǎn)管理；投資咨詢（不含限制項(xiàng)目）；投資興辦實(shí)業(yè)（具體項(xiàng)目另行申報(bào)）；國內(nèi)貿(mào)易（不含專營、?？亍Ｙu商品）。深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司持有國都證券2.20億股，持股比例為3.77%，為第9大股東。

國都證券股份有限公司是由國都證券有限責(zé)任公司整體變更而來。國都證券有限責(zé)任公司是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在中誠信托有限責(zé)任公司和北京國際信托有限公司原有證券業(yè)務(wù)整合的基礎(chǔ)上，吸收其他股東出資，于2001年12月28日成立的綜合性證券公司，注冊(cè)地為北京。證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)。

2017年3月31日在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。股票總量53.00億股，為人民幣流通股。主辦券商為中信證券股份有限公司。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

《證券公司治理準(zhǔn)則》第十條規(guī)定：證券公司的股東、實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)通知證券公司：

（一）所持有或者控制的證券公司股權(quán)被采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施；

（二）質(zhì)押所持有的證券公司股權(quán)；

（三）持有證券公司5%以上股權(quán)的股東變更實(shí)際控制人；

（四）變更名稱；

（五）發(fā)生合并、分立；

（六）被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、清算程序；

（七）因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者追究刑事責(zé)任；

（八）其他可能導(dǎo)致所持有或者控制的證券公司股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移或者可能影響證券公司運(yùn)作的。

證券公司應(yīng)當(dāng)自知悉前款規(guī)定情形之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

上市證券公司持有5%以下股權(quán)的股東不適用本條規(guī)定。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

（一）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；

（二）對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；

（三）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；

（四）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；

（五）對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；

（六）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（國都證券股份有限公司）

〔2020〕45號(hào)

關(guān)于對(duì)國都證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

國都證券股份有限公司：

經(jīng)查，你公司股東深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司于2019年1月11日質(zhì)押所持你公司股權(quán)，你公司應(yīng)當(dāng)知情。在我局問詢后，你公司才于2019年10月22日?qǐng)?bào)告相關(guān)質(zhì)押情況。

上述行為違反了《證券公司治理準(zhǔn)則》第十條第二款的規(guī)定，反映出你公司內(nèi)部控制不完善。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，你公司應(yīng)完善內(nèi)部控制，做好股權(quán)管理工作。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2020年3月6日