中國網(wǎng)財經(jīng)1月22日訊 上海證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對北京天相財富管理顧問有限公司(簡稱“北京天相財富”)上海分公司采取責令改正并暫停新增客戶措施的決定。經(jīng)查，北京天相財富上海分公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：

一、對證券投資顧問人員執(zhí)業(yè)行為管理不規(guī)范，個別投資顧問尚未取得注冊變更后的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證即向客戶提供投資顧問服務(wù);

二、證券投資顧問信息公示不準確，且通過微信向投資者發(fā)送的部分投資顧問建議未標注證券投資顧問姓名和執(zhí)業(yè)證書編號；

三、未向客戶說明投資建議所依據(jù)證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期；

四、營銷過程中對過往業(yè)績和服務(wù)能力進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，工作人員冒充投資者或其他公司員工并誘導(dǎo)其他投資者購買服務(wù)，承諾保證收益；

五、留痕管理有效性不足。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第七條、第八條、第十二條第一款第二項、第十二條第二款、第十八條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，上海證監(jiān)局責令北京天相財富上海分公司在收到?jīng)Q定之日起暫停新增客戶六個月。

值得注意的是，去年10月14日，北京天相財富曾因在業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)存在營銷人員進行虛假、夸大、誤導(dǎo)性宣傳和承諾收益的情形，被北京證監(jiān)局責令改正并暫停新增證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶3個月。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第八條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執(zhí)業(yè)行為的管理。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當告知客戶下列基本信息：

(一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

(三)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

(四)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔；

(五)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十八條：證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的，應(yīng)當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條第一款：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責令暫停新增客戶、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對北京天相財富管理顧問有限公司上海分公司采取責令改正并暫停新增客戶措施的決定

北京天相財富管理顧問有限公司上海分公司：

經(jīng)查，你公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：

一、對證券投資顧問人員執(zhí)業(yè)行為管理不規(guī)范，個別投資顧問尚未取得注冊變更后的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證即向客戶提供投資顧問服務(wù);

二、證券投資顧問信息公示不準確，且通過微信向投資者發(fā)送的部分投資顧問建議未標注證券投資顧問姓名和執(zhí)業(yè)證書編號；

三、未向客戶說明投資建議所依據(jù)證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期；

四、營銷過程中對過往業(yè)績和服務(wù)能力進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，工作人員冒充投資者或其他公司員工并誘導(dǎo)其他投資者購買服務(wù)，承諾保證收益；

五、留痕管理有效性不足。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第七條、第八條、第十二條第一款第二項、第十二條第二款、第十八條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)責令你公司在收到本決定之日起暫停新增客戶六個月。

你公司應(yīng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實《暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，切實提高合規(guī)管理水平。在暫停新增客戶期間，你公司應(yīng)當每個月向我局提交整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2020年1月11日