中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)1月21日訊 廣東證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)陳葆輝采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，陳葆輝在中國(guó)銀河證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“銀河證券”)廣州東風(fēng)西路證券營(yíng)業(yè)部任職期間，存在替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)的行為。

以上情形違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第十三條的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)陳葆輝采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為： (一)替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜； (二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣； (三)與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾； (四)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶； (五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私； (六)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利； (七)為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)； (八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)； (九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。 證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十七條：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)，參照本規(guī)定執(zhí)行。 證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)陳葆輝采取出具警示函措施的決定

陳葆輝：

經(jīng)查，你在中國(guó)銀河證券股份有限公司廣州東風(fēng)西路證券營(yíng)業(yè)部任職期間，存在替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)的行為。

以上情形違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第十三條的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2020年1月20日