中國網財經1月13日訊 證監(jiān)會網站近日發(fā)布了關于對華林證券股份有限公司(簡稱“華林證券”或“公司”)采取限制業(yè)務活動措施的決定。經查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)華林證券存在以下違規(guī)行為：一是公司章程以及各項制度中均沒有規(guī)定各內控部門的職責分工。二是對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，未由合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項考核意見。三是對子公司合規(guī)管控不足，如從未對子公司進行合規(guī)檢查；未向另類子公司選派合規(guī)負責人，向私募子公司選派的合規(guī)負責人主要在母公司辦公。四是未對投行、資產證券化業(yè)務等出現(xiàn)重大風險或違規(guī)問題涉及的責任人或責任部門進行問責。五是公司董事會、監(jiān)事會、經理層中大量職位由存在關聯(lián)關系的人員擔任，甚至部分關鍵職位由一人兼任(代行)，公司內部難以形成有效的監(jiān)督制衡。六是總經理林立除在公司任職外，還擔任了深圳市立業(yè)集團有限公司等4家公司董事。七是監(jiān)事會主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規(guī)定、公司董事會授權不明確等。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十一條、第二十四條、第二十七條，《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條，《證券公司內部控制指引》第七條，《證券公司合規(guī)管理實施指引》第二十條的規(guī)定，反映出你公司內部控制不完善、治理結構不健全。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對華林證券采取限制新增各項業(yè)務規(guī)模3個月的行政監(jiān)管措施。

此外，證監(jiān)會指出，林立作為華林證券董事長兼總經理，對公司上述違規(guī)行為負有直接責任和領導責任，按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條規(guī)定，決定對林立采取監(jiān)管談話措施。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十一條規(guī)定：證券基金經營機構應當設立合規(guī)部門。合規(guī)部門對合規(guī)負責人負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)負責人的安排履行合規(guī)管理職責。合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責。

證券基金經營機構應當明確合規(guī)部門與其他內部控制部門之間的職責分工，建立內部控制部門協(xié)調互動的工作機制。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十四條規(guī)定：證券基金經營機構應當將各層級子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系，明確子公司向母公司報告的合規(guī)管理事項，對子公司的合規(guī)管理制度進行審查，對子公司經營管理行為的合規(guī)性進行監(jiān)督和檢查，確保子公司合規(guī)管理工作符合母公司的要求。

從事另類投資、私募基金管理、基金銷售等活動的子公司，應當由證券基金經營機構選派人員作為子公司高級管理人員負責合規(guī)管理工作，并由合規(guī)負責人考核和管理。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十七條規(guī)定：合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員由合規(guī)負責人考核。對兼職合規(guī)管理人員進行考核時，合規(guī)負責人所占權重應當超過50%。證券基金經營機構應當制定合規(guī)負責人、合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員的考核管理制度，不得采取其他部門評價、以業(yè)務部門的經營業(yè)績?yōu)橐罁?jù)等不利于合規(guī)獨立性的考核方式。

證券基金經營機構董事會對合規(guī)負責人進行年度考核時，應當就其履行職責情況及考核意見書面征求中國證監(jiān)會相關派出機構的意見，中國證監(jiān)會相關派出機構可以根據(jù)掌握的情況建議董事會調整考核結果。

證券基金經營機構對高級管理人員和下屬各單位的考核應當包括合規(guī)負責人對其合規(guī)管理有效性、經營管理和執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的專項考核內容。合規(guī)性專項考核占總考核結果的比例不得低于協(xié)會的規(guī)定。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條規(guī)定：有下列情形之一的，相關派出機構應當對負有直接責任或領導責任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人進行監(jiān)管談話：

(一)證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定；

(二)證券公司法人治理結構、內部控制存在重大隱患；

(三)證券公司財務指標不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標；

(四)證券公司聘任不具有任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人或者違反本辦法規(guī)定授權不具備任職資格的人員實際履行上述職務；

(五)違反本辦法第三十四條、第四十二條規(guī)定，未履行公告義務；

(六)董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人不遵守承諾；

(七)違反本辦法第四十一條、第四十三條、第四十八條、第五十條規(guī)定；

(八)自簽署推薦意見之日起1年內所推薦的人員被認定為不適當人選或被撤銷任職資格；

(九)所出具的推薦意見存在虛假內容；

(十)對公司及其股東、其他董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人的違法違規(guī)行為隱瞞不報；

(十一)未按規(guī)定對離任人員進行離任審計；

(十二)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定：國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：

(一)責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；

(二)對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責；

(三)責令處分有關責任人員，并報告結果；

(四)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利；

(五)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查；

(六)責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業(yè)務、限期撤銷境內分支機構。

證券公司被暫停業(yè)務、限期撤銷境內分支機構的，應當按照有關規(guī)定安置客戶、處理未了結的業(yè)務。

對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人已經依法履行制止和報告職責的，免除責任。