中國網(wǎng)財經(jīng)12月30日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，中國證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對招商證券股份有限公司(以下簡稱“招商證券” 證券代碼：600999)采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)招商證券存在以下問題：一是投行部門未配備專職合規(guī)人員；部分投行異地團(tuán)隊未配備專職合規(guī)人員；部分分支機構(gòu)未配備合規(guī)人員；部分分支機構(gòu)合規(guī)人員不具備3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗。二是部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級別平均水平。三是未見合規(guī)總監(jiān)有權(quán)參加監(jiān)事會的規(guī)定。四是部分重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)未經(jīng)合規(guī)總監(jiān)合規(guī)審查。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十三條、第二十三條、第二十五條、第二十八條、《證券公司合規(guī)管理實施指引》第二十八條、第三十一條的規(guī)定。

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十三條：合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對證券基金經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、自律組織要求對證券基金經(jīng)營機構(gòu)報送的申請材料或報告進(jìn)行合規(guī)審查的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請材料或報告上簽署合規(guī)審查意見。其他相關(guān)高級管理人員等人員應(yīng)當(dāng)對申請材料或報告中基本事實和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)。證券基金經(jīng)營機構(gòu)不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交董事會決定。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十三條：證券基金經(jīng)營機構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、各分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備符合本辦法第二十二條規(guī)定的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門和分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十五條：證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員充分履行職責(zé)所需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。證券基金經(jīng)營機構(gòu)召開董事會會議、經(jīng)營決策會議等重要會議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會議的，應(yīng)當(dāng)提前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會議，查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料。合規(guī)負(fù)責(zé)人根據(jù)履行職責(zé)需要，有權(quán)要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)有關(guān)人員對相關(guān)事項作出說明，向為公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)了解情況。合規(guī)負(fù)責(zé)人認(rèn)為必要時，可以證券基金經(jīng)營機構(gòu)名義直接聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作，費用由公司承擔(dān)。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十八條：證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度。合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)；合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。

《證券公司合規(guī)管理實施指引》第二十八條：證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)可以根據(jù)需要設(shè)置合規(guī)團(tuán)隊負(fù)責(zé)人或合規(guī)專員等專職合規(guī)管理人員,合規(guī)團(tuán)隊負(fù)責(zé)人或合規(guī)專員應(yīng)當(dāng)由其所在單位一定職級以上人員擔(dān)任,并具有履職勝任能力。證券公司從事自營、投資銀行、債券等業(yè)務(wù)部門,工作人員人數(shù)在15人及以上的分支機構(gòu)以及證券公司異地總部等,應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。

《證券公司合規(guī)管理實施指引》第三十一條：證券公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)總監(jiān)有權(quán)出席或列席會議的范圍,并于相關(guān)會議召開前及時通知合規(guī)總監(jiān)參加。合規(guī)總監(jiān)有權(quán)出席或列席以下會議:

(一)董事會及有關(guān)專門委員會會議;

(二)監(jiān)事會會議;

(三)總經(jīng)理辦公會議;

(四)涉及公司“重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排、大額資金使用”事項的會議;

(五)經(jīng)營管理層有關(guān)專門委員會會議;

(六)各類經(jīng)營管理專題會議;

(七)有助于合規(guī)總監(jiān)充分履職的其他會議。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

招商證券股份有限公司：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：一是投行部門未配備專職合規(guī)人員；部分投行異地團(tuán)隊未配備專職合規(guī)人員；部分分支機構(gòu)未配備合規(guī)人員；部分分支機構(gòu)合規(guī)人員不具備3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗。二是部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級別平均水平。三是未見合規(guī)總監(jiān)有權(quán)參加監(jiān)事會的規(guī)定。四是部分重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)未經(jīng)合規(guī)總監(jiān)合規(guī)審查。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十三條、第二十三條、第二十五條、第二十八條、《證券公司合規(guī)管理實施指引》第二十八條、第三十一條的規(guī)定。

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司經(jīng)營管理層應(yīng)當(dāng)按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的要求，切實履行合規(guī)管理職責(zé)，為合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門、合規(guī)人員履職提供充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2019年12月12日