中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月13日訊 證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)興業(yè)證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“興業(yè)證券”股票代碼：601377)上海分公司員工郟嘉琪采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，上海監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)郟嘉琪作為興業(yè)證券上海分公司員工，多次向客戶推薦非興業(yè)證券發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，且參與了部分產(chǎn)品的銷售過(guò)程。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告﹝2009﹞2號(hào))第十一條第五項(xiàng)、第十三條、第二十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對(duì)郟嘉琪采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告﹝2009﹞2號(hào))第十一條：證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：(一)向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況；(二)向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；(三)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；(四)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資放有關(guān)的信息；(五)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；(六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告﹝2009﹞2號(hào))第十三條：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；(二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；(三)與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；(四)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；(五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；(六)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?七)為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告﹝2009﹞2號(hào))第二十七條：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)，參照本規(guī)定執(zhí)行。證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)郟嘉琪采取出具警示函措施的決定

郟嘉琪：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你作為興業(yè)證券股份有限公司上海分公司員工，多次向客戶推薦非興業(yè)證券股份有限公司發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，且參與了部分產(chǎn)品的銷售過(guò)程。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告﹝2009﹞2號(hào))第十一條第五項(xiàng)、第十三條、第二十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2019年11月27日