中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月12日訊 中國證監(jiān)會廈門監(jiān)管局昨日公布的關(guān)于對秦國安采取出具警示函措施的決定顯示，秦國安在廈門市鑫鼎盛控股有限公司擔(dān)任投資顧問期間，未經(jīng)公司授權(quán)通過某網(wǎng)絡(luò)平臺向投資者提供買賣或持有具體證券的投資建議。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號）第三十二條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條及《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第139號）第七條第六項、第八條第五項、第十一條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對秦國安采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，同時記入誠信檔案。

相關(guān)法規(guī)：

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條規(guī)定：證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定：下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織的誠信信息，記入誠信檔案：

（一）證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員；

（二）證券期貨市場投資者、交易者；

（三）證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東、實際控制人；

（四）區(qū)域性股權(quán)市場的運(yùn)營機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，為區(qū)域性股權(quán)市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結(jié)算等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

（五）證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔(dān)保人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人，合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)及其總代表、首席代表；

（六）會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標(biāo)的物質(zhì)量檢驗檢疫機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員；

（七）為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)，及其存管、托管部門的高級管理人員；

（八）為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商；

（九）為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員；

（十）證券期貨傳播媒介機(jī)構(gòu)、人員；

（十一）以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作的人員；

（十二）其他有與證券期貨市場活動相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。

《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第八條規(guī)定：本辦法所稱誠信信息包括：

（一）公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息；

（二）中國證監(jiān)會、國務(wù)院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織（以下簡稱證券期貨市場行業(yè)組織）作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機(jī)構(gòu)、誠信評估機(jī)構(gòu)作出的信用評級、誠信評估；

（三）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定；

（四）發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司及其主要股東、實際控制人，董事、監(jiān)事和高級管理人員，重大資產(chǎn)重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；

（五）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；

（六）證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；

（七）因涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查及采取強(qiáng)制措施；

（八）到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰決定及監(jiān)督管理措施，因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定，以及拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議；

（九）債券發(fā)行人未按期兌付本息等違約行為、擔(dān)保人未按約定履行擔(dān)保責(zé)任；

（十）因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院處理；

（十一）以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀(jì)律處分，或者因情節(jié)較輕，未受到處罰處理，但被紀(jì)律檢查或者行政監(jiān)察機(jī)構(gòu)認(rèn)定的信息；

（十二）因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；

（十三）因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任；

（十四）因違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險、財政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；

（十五）因非法開設(shè)證券期貨交易場所或者組織證券期貨交易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施；

（十六）因違法失信行為被證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)以及證券期貨市場行業(yè)組織開除；

（十七）融資融券、轉(zhuǎn)融通、證券質(zhì)押式回購、約定式購回、期貨交易等信用交易中的違約失信信息；

（十八）違背誠實信用原則的其他行為信息。

《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十一條規(guī)定：本辦法第八條第（一）項、第（三）項至第（十一）項誠信信息，由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織依其職責(zé)采集并記入誠信檔案；第（十六）項、第（十七）項誠信信息，由相關(guān)證券期貨市場行業(yè)組織、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)采集并記入誠信檔案；其他誠信信息由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)通過政府信息公開、信用信息共享等途徑采集并記入誠信檔案。

以下為原文：

關(guān)于對秦國安采取出具警示函措施的決定

秦國安：

經(jīng)查，你在廈門市鑫鼎盛控股有限公司擔(dān)任投資顧問期間，未經(jīng)公司授權(quán)通過某網(wǎng)絡(luò)平臺向投資者提供買賣或持有具體證券的投資建議，該行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號）第三十二條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條及《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第139號）第七條第六項、第八條第五項、第十一條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，同時記入誠信檔案。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廈門證監(jiān)局

2019年12月2日