中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月5日訊 國家外匯管理局湖南省分局近日公布的外匯行政處罰信息（湘匯檢罰字[2019]第12號）顯示，中國進(jìn)出口銀行湖南省分行存在為客戶辦理信用證業(yè)務(wù)未盡到對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性的審查職責(zé)的違法違規(guī)行為。根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條第一項、第四十九條，國家外匯管理局湖南省分局對其責(zé)令改正，沒收違法所得16.26萬元人民幣，并處罰款40萬元人民幣，對相關(guān)責(zé)任人給予警告。

《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條規(guī)定：金融機構(gòu)有下列情形之一的，由外匯管理機關(guān)責(zé)令限期改正，沒收違法所得，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重或者逾期不改正的，由外匯管理機關(guān)責(zé)令停止經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)：

（一）辦理經(jīng)常項目資金收付，未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查的；

（二）違反規(guī)定辦理資本項目資金收付的；

（三）違反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的；

（四）違反外匯業(yè)務(wù)綜合頭寸管理的；

（五）違反外匯市場交易管理的。

《中華人民共和國外匯管理條例》第四十九條規(guī)定：境內(nèi)機構(gòu)違反外匯管理規(guī)定的，除依照本條例給予處罰外，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，應(yīng)當(dāng)給予處分；對金融機構(gòu)負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處5萬元以上50萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。