中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月4日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站今日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕109號）顯示，經(jīng)查，廣州經(jīng)傳多贏投資咨詢有限公司（以下簡稱“經(jīng)傳多贏”）存在以下違規(guī)行為:個別投資建議的依據(jù)不足、未留存部分投教類產品用戶身份證件等能夠證明客戶真實身份的資料。

上述行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十六條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對經(jīng)傳多贏采取責令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施，責令經(jīng)傳多贏自收到本決定書之日起暫停新增客戶三個月。經(jīng)傳多贏應當開展全面整改工作，進一步加強內部控制，切實提高合規(guī)管理水平。暫停新增客戶期滿，經(jīng)傳多贏應當及時向廣東證監(jiān)局提交書面整改報告，廣東證監(jiān)局將對經(jīng)傳多贏整改情況進行驗收。

廣州經(jīng)傳多贏投資咨詢有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會核準[核準號：ZX0172]，專業(yè)從事證券投資理財咨詢的合法機構。經(jīng)傳多贏為廣州經(jīng)傳信息科技有限公司全資子公司。

《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條規(guī)定：經(jīng)營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：

（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經(jīng)營范圍等基本信息；

（二）收入來源和數(shù)額、資產、債務等財務狀況；

（三）投資相關的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；

（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標；

（五）風險偏好及可承受的損失；

（六）誠信記錄；

（七）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；

（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關信息；

（九）其他必要信息。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十六條規(guī)定：證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

〔2019〕109號

關于對廣州經(jīng)傳多贏投資咨詢有限公司采取責令暫停新增客戶措施的決定

廣州經(jīng)傳多贏投資咨詢有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為:個別投資建議的依據(jù)不足、未留存部分投教類產品用戶身份證件等能夠證明客戶真實身份的資料。

上述行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十六條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施，責令你公司自收到本決定書之日起暫停新增客戶三個月。

你公司應當開展全面整改工作，進一步加強內部控制，切實提高合規(guī)管理水平。暫停新增客戶期滿，你公司應當及時向我局提交書面整改報告，我局將對你公司整改情況進行驗收。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2019年12月3日