中國網財經12月4日訊 據證監(jiān)會網站消息，廣東證監(jiān)局發(fā)布關于對廣東博眾證券投資咨詢有限公司(以下簡稱博眾證券)采取責令暫停新增客戶措施的決定。

經查，博眾證券存在以下違規(guī)行為:部分不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格人員向客戶提供證券投資顧問服務；通過微信群開展業(yè)務推廣活動，但未留存相關記錄。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條、第二十八條的規(guī)定。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十八條：證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

以下是原文：

關于對廣東博眾證券投資咨詢有限公司

采取責令暫停新增客戶措施的決定

廣東博眾證券投資咨詢有限公司：

經查，你公司存在以下違規(guī)行為:部分不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格人員向客戶提供證券投資顧問服務；通過微信群開展業(yè)務推廣活動，但未留存相關記錄。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條、第二十八條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施，責令你公司自收到本決定書之日起暫停新增客戶三個月。

你公司應當開展全面整改工作，進一步加強內部控制，切實提高合規(guī)管理水平。暫停新增客戶期滿，你公司應當及時向我局提交書面整改報告，我局將對你公司整改情況進行驗收。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2019年12月3日