中新網(wǎng)上海11月1日電 (高志苗)記者1日晚間從上海證券交易所獲悉，以完善基礎(chǔ)制度、防范金融風(fēng)險(xiǎn)、壓實(shí)會(huì)員中介責(zé)任為重點(diǎn)，深入貫徹落實(shí)全面深化資本市場(chǎng)改革相關(guān)要求，上交所修改了《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《會(huì)員管理規(guī)則》)。

據(jù)了解，《會(huì)員管理規(guī)則》是交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理的基礎(chǔ)性規(guī)則，是會(huì)員自律管理規(guī)則體系的統(tǒng)領(lǐng)和核心，在保障交易安全，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面發(fā)揮了重要作用。

上交所介紹，本次《會(huì)員管理規(guī)則》修訂重點(diǎn)圍繞完善會(huì)員客戶管理制度，強(qiáng)化投資者保護(hù)；加強(qiáng)會(huì)員合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展；強(qiáng)化會(huì)員技術(shù)系統(tǒng)管理，確保交易運(yùn)行安全；充實(shí)自律監(jiān)管內(nèi)容，提升自律管理效能四個(gè)方面展開(kāi)。

具體而言，新修訂的《會(huì)員管理規(guī)則》進(jìn)一步明確了會(huì)員客戶管理職責(zé)，強(qiáng)化了會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)部合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防范職責(zé)。

上交所強(qiáng)調(diào)，下一步將以設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制為突破點(diǎn)，著力提升會(huì)員自律管理水平，推動(dòng)打造規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。(完)