中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月24日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站今日公布的關(guān)于對中國銀河證券股份有限公司伊寧市山東路營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定（〔2019〕9號）顯示，中國銀河證券股份有限公司伊寧市山東路營業(yè)部存在無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的情形，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第七條的規(guī)定，反映了營業(yè)部內(nèi)部控制不完善。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會新疆監(jiān)管局決定對營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護(hù)客戶合法權(quán)益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

（一）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；

（二）對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；

（三）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果；

（四）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；

（五）對證券公司進(jìn)行臨時接管，并進(jìn)行全面核查；

（六）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對中國銀河證券股份有限公司伊寧市山東路營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定

中國銀河證券股份有限公司伊寧市山東路營業(yè)部：

經(jīng)查，你營業(yè)部存在無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的情形，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第七條的規(guī)定，反映了你營業(yè)部內(nèi)部控制不完善。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你營業(yè)部應(yīng)對上述問題予以改正，并于收到本決定之日起30天內(nèi)向我局提交書面整改報告，我局將視情況進(jìn)行檢查驗收。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會新疆監(jiān)管局

2019年10月22日