中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月26日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站今日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2019〕76號(hào)）顯示，經(jīng)查，當(dāng)事人徐海明作為中山大洋電機(jī)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“大洋電機(jī)”，002249.SZ）持股5%以上股東，在持有大洋電機(jī)股份變動(dòng)過(guò)程中存在以下問(wèn)題：

2008年6月19日至2019年7月18日期間，因大洋電機(jī)實(shí)施資本公積金轉(zhuǎn)增股本、非公開(kāi)發(fā)行、二級(jí)市場(chǎng)增持、被授予限制性股票、回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票等原因，徐海明持有大洋電機(jī)股份的比例由11.19%稀釋至6.22%。2019年7月19日，徐海明通過(guò)大宗交易減持大洋電機(jī)股份628.95萬(wàn)股，減持后持股比例降至5.95%。徐海明在所持有大洋電機(jī)股份的比例變動(dòng)達(dá)到5%時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，也未在履行報(bào)告和披露義務(wù)前停止減持大洋電機(jī)股份，違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第八十六條、《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條等規(guī)定。

根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)徐海明采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。徐海明應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范股份交易行為，配合上市公司履行信息披露義務(wù)，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，大洋電機(jī)成立于2000年10月23日，注冊(cè)資本23.66億元，于2008年6月19日在深圳證券交易所掛牌。截至2019年6月30日，徐海明為大洋電機(jī)第二大股東，持股1.47億股，持股比例6.22%。當(dāng)事人徐海明自2006年5月31日起至今任大洋電機(jī)5屆總裁、副董事長(zhǎng)、董事，任期至2022年5月30日。

《中華人民共和國(guó)證券法》第八十六條規(guī)定：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條規(guī)定：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3 日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2 日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召?gòu)等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。

以下為行政處罰原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局

行政監(jiān)管措施決定書(shū)

〔2019〕76號(hào)

關(guān)于對(duì)徐海明采取出具警示函措施的決定

徐海明：

經(jīng)查，你作為中山大洋電機(jī)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)大洋電機(jī)）持股5%以上股東，在持有大洋電機(jī)股份變動(dòng)過(guò)程中存在以下問(wèn)題：

2008年6月19日至2019年7月18日期間，因大洋電機(jī)實(shí)施資本公積金轉(zhuǎn)增股本、非公開(kāi)發(fā)行、二級(jí)市場(chǎng)增持、被授予限制性股票、回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票等原因，你持有大洋電機(jī)股份的比例由11.19%稀釋至6.22%。2019年7月19日，你通過(guò)大宗交易減持大洋電機(jī)股份6,289,500股，減持后持股比例降至5.95%。你在所持有大洋電機(jī)股份的比例變動(dòng)達(dá)到5%時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，也未在履行報(bào)告和披露義務(wù)前停止減持大洋電機(jī)股份，違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第八十六條、《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條等規(guī)定。

根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范股份交易行為，配合上市公司履行信息披露義務(wù)，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)；也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2019年9月23日