中國經(jīng)濟網(wǎng)北京9月26日訊 國家外匯管理局貴州省分局近日公布的行政處罰信息公示表（貴匯罰〔2019〕3號）顯示，招商銀行股份有限公司貴陽分行（以下簡稱：“招商銀行貴陽分行”）存在以下違法事實：違規(guī)辦理資本項目收付行為，辦理開戶見證業(yè)務未審核簽證，結(jié)售匯月報表數(shù)據(jù)錯報。

上述事實違反了《個人外匯管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第3號）第十七條、《國家外匯管理局關于交通銀行開辦代理境外分支機構(gòu)開戶見證業(yè)務的批復》（匯復〔2010〕208號）和《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務管理辦法》（中國人民銀行令〔2014〕第2號）第二十三條規(guī)定。

依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條第二項和第四十八條第二項、第四項規(guī)定，國家外匯管理局貴州省分局對招商銀行貴陽分行警告、罰款人民幣8萬元。

《個人外匯管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第3號）第十七條規(guī)定：境內(nèi)個人購買B股，進行境外權益類、固定收益類以及國家批準的其他金融投資，應當按相關規(guī)定通過具有相應業(yè)務資格的境內(nèi)金融機構(gòu)辦理。

《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務管理辦法》（中國人民銀行令〔2014〕第2號）第二十三條規(guī)定：銀行應當及時、準確、完整地向外匯局報送結(jié)售匯、綜合頭寸等數(shù)據(jù)以及國家外匯管理局規(guī)定的其他相關報表和資料，并按要求定期核對和及時糾錯。

《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條規(guī)定：金融機構(gòu)有下列情形之一的，由外匯管理機關責令限期改正，沒收違法所得，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重或者逾期不改正的，由外匯管理機關責令停止經(jīng)營相關業(yè)務： （一）辦理經(jīng)常項目資金收付，未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查的； （二）違反規(guī)定辦理資本項目資金收付的； （三）違反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務的； （四）違反外匯業(yè)務綜合頭寸管理的； （五）違反外匯市場交易管理的。

《中華人民共和國外匯管理條例》第四十八條規(guī)定：有下列情形之一的，由外匯管理機關責令改正，給予警告，對機構(gòu)可以處30萬元以下的罰款，對個人可以處5萬元以下的罰款： （一）未按照規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報的； （二）未按照規(guī)定報送財務會計報告、統(tǒng)計報表等資料的； （三）未按照規(guī)定提交有效單證或者提交的單證不真實的； （四）違反外匯賬戶管理規(guī)定的； （五）違反外匯登記管理規(guī)定的； （六）拒絕、阻礙外匯管理機關依法進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查的。