中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)6月28日訊 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”)今日發(fā)布《關(guān)于對(duì)周樂(lè)采取自律措施的決定》，給予申萬(wàn)宏源周樂(lè)注銷執(zhí)業(yè)證書(一般證券業(yè)務(wù)),并在三年內(nèi)不受理執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)的紀(jì)律處分，并錄入中證協(xié)證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

決定顯示，申萬(wàn)宏源是雅百特2016年非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，周樂(lè)為項(xiàng)目協(xié)辦人、承攬人。在應(yīng)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部核查要求前往巴基斯坦對(duì)雅百特木爾坦項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)走訪時(shí)，周樂(lè)以伊斯蘭堡公交車站照片冒充木爾坦項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)核查照片,導(dǎo)致申萬(wàn)宏源出具的《關(guān)于江蘇雅百特科技股份有限公司木爾坦地鐵公交項(xiàng)目之專項(xiàng)核查報(bào)告》存在虛假陳述。周樂(lè)在非公開發(fā)行項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)核查過(guò)程中弄虛作假,編造虛假信息,未做到誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)。

中證協(xié)表示，周樂(lè)上述行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第一條、第二條、第九條第三款規(guī)定。經(jīng)調(diào)查審理,擬給予周樂(lè)注銷執(zhí)業(yè)證書(一般證券業(yè)務(wù))、三年內(nèi)不受理執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)的紀(jì)律處分,并履行了事先告知程序。

附全文：

關(guān)于對(duì)周樂(lè)采取自律措施的決定

周樂(lè):

申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“申萬(wàn)宏源”)是雅百特2016年非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu),你為項(xiàng)目協(xié)辦人、承攬人。應(yīng)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部的核查要求,2016年9月28日至30日,你會(huì)同金元證券、眾華會(huì)計(jì)事務(wù)所、君澤君律師事務(wù)所等相關(guān)人員前往巴基斯坦對(duì)雅百特木爾坦項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)走訪,你拍攝的“木爾坦項(xiàng)目照片”是本次走訪過(guò)程獲取的重要核查證據(jù)。根據(jù)中鐵一局巴基斯坦分公司提供的《木爾坦公交專線情況說(shuō)明》,你拍攝的“木爾坦項(xiàng)目照片”不是木爾坦公交專線的圖片,應(yīng)是伊斯蘭堡公交專線站臺(tái)的圖片。你以伊斯蘭堡公交車站照片冒充木爾坦項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)核查照片,導(dǎo)致申萬(wàn)宏源出具的《關(guān)于江蘇雅百特科技股份有限公司木爾坦地鐵公交項(xiàng)目之專項(xiàng)核查報(bào)告》存在虛假陳述。你在非公開發(fā)行項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)核查過(guò)程中弄虛作假,編造虛假信息,未做到誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)。

你的上述行為違反了我會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第一條、第二條、第九條第三款規(guī)定。經(jīng)調(diào)查審理,我會(huì)擬給予你注銷執(zhí)業(yè)證書(一般證券業(yè)務(wù))、三年內(nèi)不受理執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)的紀(jì)律處分,并履行了事先告知程序。

對(duì)于你提出的申辯意見,我會(huì)進(jìn)行了認(rèn)真審核研究。經(jīng)綜合考量違規(guī)性質(zhì)、危害后果、社會(huì)影響、過(guò)錯(cuò)程度等因素,根據(jù)我會(huì)《自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》的相關(guān)規(guī)定,決定對(duì)你作出如下紀(jì)律處分:注銷執(zhí)業(yè)證書(一般證券業(yè)務(wù)),并在三年內(nèi)不受理執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。本紀(jì)律處分錄入我會(huì)證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

你對(duì)本決定如有異議,可在收到本決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向我會(huì)提出書面復(fù)核申請(qǐng),也可依法向人民法院提起訴訟。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2019年6月19日