新華社深圳6月16日電（記者趙瑞希）為支持試點創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)上市，深交所15日正式發(fā)布《深圳證券交易所試點創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證上市交易實施辦法》。同時，深交所還根據(jù)試點工作需要，同步制定、修訂了系列配套制度。

實施辦法是深交所關(guān)于試點創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證上市交易的基本業(yè)務規(guī)則，在現(xiàn)行《證券法》規(guī)定范圍內(nèi)，以規(guī)范試點創(chuàng)新企業(yè)上市交易、維護證券市場秩序為目的，以風險防控和投資者保護為導向，對試點創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證上市、交易、信息披露等事項作出具體制度安排。

由于本次試點工作涉及境內(nèi)創(chuàng)新公司、尚未在境外上市紅籌公司和已在境外上市紅籌公司三類主體，還包括股票和存托憑證兩種產(chǎn)品，需要考慮境內(nèi)外法律法規(guī)、公司治理、股權(quán)結(jié)構(gòu)、已上市與未上市、股票與存托憑證等差異。所以，實施辦法對不同主體下的不同產(chǎn)品實施針對性的差異化監(jiān)管安排，涉及上市要求、公司治理、信息披露、退市安排等方面。

實施辦法根據(jù)試點創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行的不同證券品種，分別設置了上市條件。試點創(chuàng)新企業(yè)申請股票在深交所上市的，應當符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的上市條件。紅籌公司申請存托憑證在深交所上市的，應當符合以下條件：一是本次公開發(fā)行的存托憑證不少于1億份或上市時本次公開發(fā)行的存托憑證市值不低于50億元；二是公司最近三年無重大違法行為、財務會計報告無虛假記載。具有投票權(quán)差異安排的紅籌公司申請其股票、存托憑證上市的，還應當符合本所對于投票權(quán)差異安排的特別規(guī)定。

試點創(chuàng)新企業(yè)在深交所上市交易，優(yōu)先適用實施辦法，《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》原則上“兜底”適用。已在境外上市紅籌公司存托憑證的上市及信息披露僅適用實施辦法。

除實施辦法外，深交所還同步完善了四個配套制度：一是修改《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第1.1條、第1.2條，將存托憑證總體納入適用范圍；二是制定《紅籌公司存托憑證上市公告書內(nèi)容與格式指引》，明確紅籌公司上市公告書的編制要求；三是制定《試點創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易風險揭示書必備條款》，對試點創(chuàng)新企業(yè)股票、存托憑證的各類風險事項作重點提示，要求會員切實做好投資者適當性管理和風險揭示；四是修訂《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細則》《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細則》，將存托憑證納入市值計算范圍，明確存托憑證發(fā)行申購相關(guān)要求。