(經(jīng)濟觀察)中國加強操縱股價監(jiān)管 知名主持人被罰沒1.3億元

中新社北京5月7日電 (記者 陳康亮)中國證監(jiān)會近期針對操縱股價案屢屢重拳出擊、開出“天價”罰沒單，引發(fā)輿論關注。最近的例子是針對某知名證券節(jié)目主持人開出1.3億元(人民幣，下同)的罰沒款。

6日，根據(jù)證監(jiān)會披露的信息顯示，知名證券節(jié)目主持人廖英強利用其影響力，在其微博、博客上公開評價、推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關股票，并在薦股后的下午或次日集中賣出。對于廖英強的上述行為，證監(jiān)會決定對廖英強沒收違法所得約4310萬元，并處約8621萬元罰款，合計罰沒約1.3億元。

操縱股價行為一直是證監(jiān)會的重點打擊對象。近期證監(jiān)會召開稽查執(zhí)法專題發(fā)布會，明確將繼續(xù)嚴厲打擊操縱市場和信披違規(guī)行為，遏制投機交易氛圍，堅決維護中小股東合法權益。

除了廖英強案外，3月26日，證監(jiān)會一口氣開出3張罰單，均是針對多名“牛散”的操縱股價行為，這3宗操縱股價案件合計罰沒款近1.3億元，占一季度證監(jiān)會全部罰沒款的比例超過七成。

“實際上，證監(jiān)會對單個人開出如此高額的罰單并不多見，其震懾意味較大?！敝袊嗣翊髮W財政金融學院副院長趙錫軍在接受中新社記者采訪時表示，這符合監(jiān)管層正視問題、加強監(jiān)管的一貫作為，特別是考慮到近期公布的案件都是赤裸裸地違法，是對市場規(guī)則的無視和踐踏，必須予以嚴懲。

對此，武漢科技大學金融證券研究所所長董登新亦表贊同。董登新認為，近期，證監(jiān)會對證券期貨市場的監(jiān)管方面有明顯進步，尤其是在操縱股價等違法違規(guī)方面的監(jiān)管。強監(jiān)管、嚴監(jiān)管已經(jīng)常態(tài)化，無論從案件查處數(shù)量還從罰沒金額上來看，都產(chǎn)生了一定的威懾效果。

董登新進一步指出，目前操縱股價等證券違法犯罪越來越隱秘化、智能化，并不僅僅發(fā)生在傳統(tǒng)意義上的二級市場交易中，更多違法違規(guī)行為會發(fā)生在定向增發(fā)、大股東減持等環(huán)節(jié)，并通過非常隱蔽的手段進行。

因此，董登新認為，對于證券期貨業(yè)的監(jiān)管，單一的行政監(jiān)管是不夠的，必須是全方位、全民參與，不能單一依賴監(jiān)管機構一方，還需要依靠投資者維權、舉報、索賠“全鏈條”跟上。

南開大學金融發(fā)展研究院院長田利輝則建議，未來的稽查監(jiān)管工作應堅持高科技化、扁平化改革方向。監(jiān)管層應充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)以及智能化稽查執(zhí)法等手段，充分發(fā)揮網(wǎng)絡輿論和社會的監(jiān)督作用。(完)