中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬昨天在證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)近日就《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法》公開征求意見，對(duì)存托憑證基本制度作出規(guī)范。這意味著備受市場(chǎng)關(guān)注的存托憑證，即CDR又有新進(jìn)展，獨(dú)角獸企業(yè)回歸A股也更進(jìn)一步。

存托憑證管理辦法公開征求意見

據(jù)悉，目前公開征求意見的該管理辦法共八章六十一條，包括對(duì)存托憑證的發(fā)行、上市、交易作出安排，明確存托憑證的信息披露要求，建立存托憑證的存托和托管制度，加強(qiáng)投資者保護(hù)等。所謂存托憑證，即CDR,是指對(duì)于已經(jīng)在中國(guó)境外上市的企業(yè)，可以將股份存放在托管機(jī)構(gòu)后，在境內(nèi)發(fā)行代表這些股份的憑證。這樣相當(dāng)于讓國(guó)內(nèi)投資者獲取了新的投資品種和渠道，有助于A股市場(chǎng)吸引到更多境外企業(yè)。此前CDR之所以備受關(guān)注，是因?yàn)槠溆兄诖罅吭诤Ｍ馍鲜械摹蔼?dú)角獸”企業(yè)回歸A股。今年3月份，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人曾表示，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)就此開展了一系列調(diào)查，同時(shí)也深入研究借鑒了國(guó)外成熟市場(chǎng)的成熟經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)時(shí)發(fā)言人表示關(guān)于CDR的研究仍然處于論證階段，“條件一旦成熟，證監(jiān)會(huì)將積極加以貫徹落實(shí)和推進(jìn)此項(xiàng)工作?！庇纱丝梢?，從調(diào)查論證到出臺(tái)管理辦法的征求意見稿，確實(shí)是重要的進(jìn)展。有跡象顯示，在政策的推動(dòng)和召喚下，目前確實(shí)有一大波已在海外上市的“獨(dú)角獸”企業(yè)正躍躍欲試跑向A股。此前有消息稱首批回歸A股的“獨(dú)角獸”企業(yè)名單已確定，包括阿里、騰訊、百度、京東、攜程、微博、網(wǎng)易以及香港上市的舜宇光學(xué)共八家企業(yè)。據(jù)悉，目前在海外上市的中概股百度、騰訊、京東、網(wǎng)易、搜狗等企業(yè)均表示有回歸國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)的意愿。據(jù)中金公司測(cè)算，海外中資股市值規(guī)模約4萬(wàn)億美元，四新類公司占比約42%，加上尚未上市的“獨(dú)角獸”估值，預(yù)計(jì)總計(jì)市值達(dá)2.3萬(wàn)億美元的公司有望登陸A股。

外商投資期貨公司管理辦法將出臺(tái)

常德鵬昨天表示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日就外商投資期貨公司管理辦法公開征求意見。這意味著有關(guān)外商投資期貨公司的管理辦法已經(jīng)在制定之中，有望出臺(tái)。據(jù)了解，此次征集意見的內(nèi)容包括：一是明確適用范圍，二是細(xì)化境外股東的條件，三是規(guī)范間接持股，四是明確高級(jí)管理人員履職要求，五是對(duì)文本語(yǔ)言及信息系統(tǒng)作出要求。

證券期貨人員將有廉潔從業(yè)規(guī)定

常德鵬昨天還表示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就證券期貨機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)規(guī)定公開征求意見。該規(guī)定擬主要包括以下內(nèi)容：一是明確規(guī)范事項(xiàng)和適用范圍；二是強(qiáng)化機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)管控的主體責(zé)任；三是明晰廉潔從業(yè)的具體要求；四是突出重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的廉潔從業(yè)要求；五是加大廉潔從業(yè)違規(guī)的懲處力度。

另?yè)?jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨天透露，證監(jiān)會(huì)近日依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗超比例持股未披露案，2宗操縱市場(chǎng)案，2宗內(nèi)幕交易案。（記者 張欽）