新華社北京3月30日電（記者王都鵬、劉慧）中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬30日說，為落實依法、全面、從嚴的總體監(jiān)管思路，督促證券公司提高投行類業(yè)務內部控制水平、完善自我約束機制，壓實主體責任、防范化解風險，證監(jiān)會于近日發(fā)布證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引。

近年來，隨著投行類業(yè)務快速發(fā)展，行業(yè)普遍存在“重發(fā)展、輕質量”“重規(guī)模、輕風險”“重前端承做、輕后期督導”等現(xiàn)象，亟待從機制上進行整治和規(guī)范。常德鵬在證監(jiān)會例行發(fā)布會上說，為此，證監(jiān)會起草了投行類業(yè)務內控指引，旨在統(tǒng)一行業(yè)認識、明確相關要求、加強實踐指導。

常德鵬說，投行類業(yè)務內控指引主要包括四方面要求，一是著力解決業(yè)務活動管控不足，過度激勵等導致投行類業(yè)務風險產生的根源性問題。二是突出投行類業(yè)務內部控制標準的統(tǒng)一。三是完善以項目組和業(yè)務部門、質量控制、內核和合規(guī)風控為主的“三道防線”基本架構，構建分工合理、權責明確、相互制衡、有效監(jiān)督的投行類業(yè)務內部控制體系。四是強調投行類業(yè)務內部控制的有效性。

據了解，證監(jiān)會于2017年9月8日就投行類業(yè)務內控指引向社會公開征求意見?？紤]到行業(yè)落實有關制度、人員等方面要求需要一定時間，投行類業(yè)務內控指引自2018年7月1日起正式施行。