中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京5月26日訊（記者關(guān)婧）海通證券在5月24日公告，因違法向“做空主力”上海司度提供融券服務(wù)，證監(jiān)會(huì)對(duì)其給予警告并責(zé)令改正，同時(shí)處以255萬(wàn)元的罰款。

雪上加霜的是，今年海通證券保薦的港通醫(yī)療、新水源景、永泰隆電子都未能通過(guò)IPO審核，另一家保薦的企業(yè)基美傳媒又在證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查中被發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)，移送證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)處理。

海通證券保薦的企業(yè)頻頻被否，還涉嫌保薦項(xiàng)目違規(guī)，但其投行總經(jīng)理姜誠(chéng)君卻被委任為公司董事會(huì)秘書(shū)、聯(lián)席公司秘書(shū)、公司聯(lián)席授權(quán)代表，投行老總兼任董秘業(yè)內(nèi)尚無(wú)先例。

再加上海通證券的評(píng)級(jí)從AA級(jí)下降到了BBB級(jí)，證券行業(yè)“二哥”的地位已經(jīng)岌岌可危。不過(guò)盡管如此，海通證券的管理層依舊薪酬不菲。根據(jù)上市公司年報(bào)披露，海通證券總經(jīng)理助理林涌以1549萬(wàn)元的薪酬，成了2016年的“打工皇帝”。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者試圖聯(lián)系海通證券董秘辦相關(guān)人員，但截至發(fā)稿時(shí)沒(méi)有得到回復(fù)。

年內(nèi)保薦“三度失手” 一起違法違規(guī)

5月23日，海通證券保薦的四川港通醫(yī)療設(shè)備集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“港通醫(yī)療”）首發(fā)申請(qǐng)未獲得證監(jiān)會(huì)發(fā)審委通過(guò)。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的公告，發(fā)審委對(duì)港通醫(yī)療的問(wèn)題主要集中企業(yè)員工持股的另一家公司是否與其存在特殊利益安排，以及應(yīng)收賬款占比逐年增長(zhǎng)等問(wèn)題。

另外，3月28日上會(huì)的北京新水源景科技股份有限公司，海通證券擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)但同樣未獲得證監(jiān)會(huì)審核通過(guò)。再加上1月24日保薦的浙江永泰隆電子股份有限公司首發(fā)申請(qǐng)也被否， 海通證券在今年里已經(jīng)“三度失手”。

不過(guò)這并不是全部，2017年1月20日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了首次IPO企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果，發(fā)現(xiàn)海通證券保薦的上?；牢幕瘋髅焦煞萦邢薰敬嬖阡N(xiāo)售收入確認(rèn)與實(shí)際情況存在不一致、財(cái)務(wù)人員兼職關(guān)聯(lián)方財(cái)務(wù)工作、未披露部分關(guān)聯(lián)方關(guān)系、銷(xiāo)售傭金實(shí)際情況與披露信息不符等問(wèn)題。

而在2014年，證監(jiān)會(huì)還披露過(guò)六只新股在首次公開(kāi)發(fā)行（IPO）承銷(xiāo)過(guò)程中存在違規(guī)行為，海通證券在承銷(xiāo)炬華科技時(shí)，向海通證券董事任職單位的關(guān)聯(lián)公司配售股票。在承銷(xiāo)慈銘體檢項(xiàng)目中，海通證券路演材料中有關(guān)發(fā)行人的信息超出招股說(shuō)明書(shū)披露內(nèi)容。

追溯到更早的2011年，就有媒體披露海通證券作為保薦人的中小板公司有造假上市嫌疑。如北京海蘭信高管涉嫌“偷漏稅”、閩發(fā)鋁業(yè)上市前夕騰挪巨債、 康芝藥業(yè)陷“藥品安全”門(mén)等。

但盡管海通保薦企業(yè)頻頻被否，還涉嫌保薦項(xiàng)目違規(guī)，其投行總經(jīng)理姜誠(chéng)君被委任為公司董事會(huì)秘書(shū)，開(kāi)創(chuàng)了業(yè)內(nèi)先例。

協(xié)助司度“做空”被處罰

除了保薦業(yè)務(wù)頻出紕漏外，海通證券也收到了證監(jiān)會(huì)對(duì)于其在2015年配合司度（上海）貿(mào)易有限公司做空的罰單。

根據(jù)海通證券5月24日公布的處罰告知書(shū)顯示，2015年4月，上海司度提出以成立資管計(jì)劃方式在海通證券開(kāi)立信用賬戶(hù)，但按照規(guī)定，司度無(wú)法立即開(kāi)設(shè)信用賬戶(hù)。

經(jīng)海通證券推薦，上海司度作為委托人、海通證券作為托管人和證券交易經(jīng)紀(jì)商、富安達(dá)基金作為管理人，三方打造了富安達(dá)——信拓城一號(hào)”資產(chǎn)管理合同，海通證券托管部收集三方公司資料，在中登公司辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。

該資管計(jì)劃成立后，要求立即開(kāi)立信用賬戶(hù)進(jìn)行融資融券交易。但根據(jù)規(guī)定除非有主動(dòng)管理情況說(shuō)明函，否則開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)必須滿(mǎn)足交易半年的要求。因此，海通證券與富安達(dá)基金明確了“富安達(dá)海澤一號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”（即富安達(dá)——信拓城一號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃）為富安達(dá)基金主動(dòng)管理型產(chǎn)品，后富安達(dá)內(nèi)部討論蓋章確認(rèn)，于5月8日形成主動(dòng)型管理情況說(shuō)明函。

海通證券為了避開(kāi)相關(guān)法律，協(xié)同出具了認(rèn)定相關(guān)產(chǎn)品為主動(dòng)管理型產(chǎn)品的不實(shí)說(shuō)明。2015年4月20日，海通證券嵊州營(yíng)業(yè)部為“富安達(dá)——信拓城一號(hào)”開(kāi)立普通賬戶(hù)，同年5月11日開(kāi)立了信用賬戶(hù)。司度直接跳過(guò)兩融賬戶(hù)適當(dāng)性要求，開(kāi)展大規(guī)模融券交易并獲利。

海通證券兩融業(yè)務(wù)違規(guī)早有跡象，在2014年4月，證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局就對(duì)海通證券因融資融券業(yè)務(wù)中出現(xiàn)多處不合規(guī)情況，采取出具警示函措施，提醒公司進(jìn)一步健全內(nèi)部控制，依法規(guī)范開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)。

不過(guò)海通證券顯然沒(méi)有改正，在2015年上海司度身上重蹈覆轍。經(jīng)歷兩年的調(diào)查，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)海通證券給予警告，沒(méi)收違法所得，罰款254.83萬(wàn)元。