投服中心全國(guó)首例證券支持訴訟一審勝訴

14名投資者獲賠近234萬元

■本報(bào)記者 朱寶琛

5月19日，上海市第一中級(jí)人民法院對(duì)原告劉某等訴被告鮮言、“匹凸匹”等證券虛假陳述責(zé)任糾紛一案（簡(jiǎn)稱“匹凸匹”案），依法作出一審宣判，判決鮮言等責(zé)任人賠償投資者損失合計(jì)233.89萬元。該案系全國(guó)首例證券支持訴訟，中證中小投資者服務(wù)中心受托支持的14名中小投資者全部勝訴。

“匹凸匹”案是證券領(lǐng)域公益性機(jī)構(gòu)探索支持散戶維權(quán)的第一單，也是全國(guó)首例證券支持訴訟案。當(dāng)日，上海市第一中級(jí)人民法院作出一審宣判，原告訴訟代理人所主張的虛假陳述行為實(shí)施日、揭露日及基準(zhǔn)日的認(rèn)定，和投資差額損失、傭金損失、印花稅損失以及上述三項(xiàng)損失的利息的計(jì)算方法和標(biāo)準(zhǔn)，法院經(jīng)審查后均予以確認(rèn)。14名投資者所訴請(qǐng)的投資差額損失、傭金損失、印花稅損失以及上述三項(xiàng)損失的利息，都獲得了法院的支持，合計(jì)獲賠233.89萬元。其中，獲賠金額最多的高達(dá)164.66萬元，獲賠金額最少的為1041.81元。

法院經(jīng)審理認(rèn)為，本案被告鮮言系涉案虛假陳述行為的直接責(zé)任人，原告方主張被告鮮言對(duì)投資損失承擔(dān)首要的賠償責(zé)任，具有事實(shí)及法律依據(jù)，法院予以支持。被告鮮言作為涉案虛假陳述行為實(shí)施當(dāng)時(shí)的被告匹凸匹公司董事長(zhǎng)、法定代表人、代行總經(jīng)理及董事會(huì)秘書，同時(shí)其本人也是該重大擔(dān)保事項(xiàng)所涉借款的擔(dān)保人，顯然對(duì)于該重大擔(dān)保事項(xiàng)的發(fā)生已第一時(shí)間知曉，應(yīng)當(dāng)明知該重大擔(dān)保事項(xiàng)屬于《證券法》第六十七條規(guī)定的“可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件”，在此情況下，作為直接負(fù)責(zé)的公司主管人員，鮮言不但未盡管理職責(zé)，以公司名義立即將該重大事件向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果，而且一直持續(xù)處于未披露狀態(tài)，直至2015年4月15日公告上海證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)上海多倫實(shí)業(yè)股份有限公司采取責(zé)令公開說明措施的決定》，才對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行披露，顯然系涉案虛假陳述行為的直接責(zé)任人。

此次勝訴，首次以司法判例的形式肯定了直接責(zé)任人的首要賠償責(zé)任。如無特殊情況，未來投服中心提起的支持訴訟案件都將遵循這一慣例，以此向社會(huì)各界傳遞信號(hào)，任何挑戰(zhàn)法律底線、侵害投資者合法權(quán)益的違法主體，都有可能成為訴訟被告，面臨民事賠償追責(zé)。

該案訴訟期間，投服中心又適時(shí)提起了第二起支持訴訟“康達(dá)新材”案。截至目前，投服中心受托的兩起訴訟中，中小投資者全部勝訴，“康達(dá)新材”案賠償金額已全部執(zhí)行完畢，取得了快立案、快審理、快執(zhí)行的良好效果。

繼這兩起支持訴訟后，投服中心創(chuàng)新了訴訟維權(quán)的形式，先后公開征集因“上海綠新”、“安碩信息”虛假陳述受損的中小投資者，啟動(dòng)了第三起和第四起支持訴訟工作。投服中心負(fù)責(zé)人表示，下一步將進(jìn)一步研究豐富支持訴訟的案件類型，持續(xù)創(chuàng)新維權(quán)方式，擴(kuò)大支持起訴的覆蓋面，更好地維護(hù)廣大中小投資者的合法權(quán)益。