證監(jiān)會一季度通報50宗案件 信披違規(guī)、內幕交易、短線交易位居前三

■本報記者 朱寶琛

《證券日報》記者通過對中國證監(jiān)會新聞發(fā)布會上的案件通報進行梳理后，注意到今年前三個月，中國證監(jiān)會至少通報了對50宗案件作出的行政處罰。

通過對上述50宗案件進一步梳理，注意到排在前三位的違法違規(guī)行為，分別是信息披露違法違規(guī)、內幕交易、短線交易，數(shù)量分別是18宗、14宗和8宗。另外，操縱市場的案件數(shù)量也不少，有7宗。但需要指出的是，在上述案件中，有的是兩種違法違規(guī)行為并存，如短線交易及內幕交易、信息披露違法及限制期內交易股票、信息披露違法及操縱市場、信息披露違法違規(guī)及短線交易。

在中國證監(jiān)會通報的案件中，其他的違法違規(guī)行為還包括從業(yè)人員違法買賣股票、利用未公開信息交易、利用他人賬戶從事證券交易等。

另外，需要指出的是，中國證監(jiān)會2月24日通報的是對慧球科技信披違法等8宗案件作出行政處罰。具體看，除了慧球科技“1001項議案”等涉嫌信息披露違法違規(guī)外，還包括鮮言涉嫌信息披露違法違規(guī)及操縱證券市場、匹凸匹金融信息服務(上海)股份有限公司（原名為上海多倫實業(yè)股份有限公司）涉嫌信息披露違法違規(guī)等。

在中國證監(jiān)會通報的案件中，還有幾起案件非常具有典型性。比如，第一起“忽悠式重組”案：九好集團通過采取虛增收入、虛構銀行資產(chǎn)為手段，企圖將有毒資產(chǎn)裝進上市公司，以期達到借殼上市之目的。由于稽查執(zhí)法力量的及時介入，此單“忽悠式”重組被遏止在信息披露違法階段，沒有最終得逞，有效避免了有毒資產(chǎn)流入A股市場。

當然，涉案人員也為此付出了沉重的代價：中國證監(jiān)會擬對九好集團、鞍重股份及主要責任人員在《證券法》規(guī)定的范圍內頂格處罰，對違法主體罰款合計439萬元；同時對九好集團造假行為主要責任人員郭叢軍、宋榮生、陳恒文等人擬采取終身市場禁入以及5年-10年不等的證券市場禁入。

另外一起較為典型的案件，是中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會聯(lián)手查處的唐漢博跨境操縱“小商品城”案，以及唐漢博、唐園子操縱市場案。中國證監(jiān)會依法從重對涉案當事人作出了頂格行政處罰，兩案罰沒款合計逾12億元。

中國證監(jiān)會表示，這些違法違規(guī)行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。并表示，將持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，充分用足用好現(xiàn)有法律空間，嚴厲打擊破壞資本市場市場運行基礎、損害投資者合法權益的各項違法違規(guī)行為，有效促進資本市場規(guī)范發(fā)展。