■本報記者 左永剛

自去年以來，在堅定推進(jìn)依法從嚴(yán)全面監(jiān)管，保持對各類違法行為的高壓態(tài)勢的同時，證監(jiān)會不斷著力提高和改進(jìn)監(jiān)管能力，其中運(yùn)用大數(shù)據(jù)對篩查甄別個股異常波動，以及豐富調(diào)查取證手段等環(huán)節(jié)發(fā)揮了關(guān)鍵作用。

2016年可謂是證監(jiān)會在監(jiān)管上運(yùn)用大數(shù)據(jù)較多的一年，尤其是利用大數(shù)據(jù)巧解海量交易背后的邏輯關(guān)系，令眾多違法違規(guī)案件浮出水面。2016年5月18日，中國證監(jiān)會利用大數(shù)據(jù)還原操縱多只股票的違法違規(guī)交易事實(shí)，對涉案當(dāng)事人作出行政處罰。

《證券日報》記者了解到，據(jù)交易所反映，2014年4月份以來，黎潤添等數(shù)十個賬戶在“九洲電氣”、“量子高科”和“鼎捷軟件”等多只股票交易中，涉嫌操縱股價。雖然是歷史交易數(shù)據(jù)，但仍難逃大數(shù)據(jù)的挖掘。

據(jù)相關(guān)部門介紹，在進(jìn)場前，調(diào)查組利用案件還原法，通過大數(shù)據(jù)分析、細(xì)節(jié)比對、反復(fù)推演等方式，圍繞涉案嫌疑人構(gòu)建完整的涉案模式、操作細(xì)節(jié)和過程。

在首次進(jìn)場時，調(diào)查組精心采用“圍而不打”的戰(zhàn)略，在四個關(guān)鍵場所部署兵力，同時加強(qiáng)說服工作，向核心當(dāng)事人喊話，要求其主動現(xiàn)身交待問題。為使當(dāng)事人放棄僥幸心理，調(diào)查人員對案件還原中的6個重要涉案地點(diǎn)集中突擊、地毯式排查、精心取證，對9個關(guān)鍵人開展嚴(yán)肅詢問，向幕后嫌疑人釋放強(qiáng)大的壓力信號。在多重、多種、多維的壓力下，幕后嫌疑人最終同意出面接受調(diào)查人員的調(diào)查。

盡管重點(diǎn)嫌疑人表面同意見面，但調(diào)查組判斷，當(dāng)事人極有可能已商量好反調(diào)查策略。調(diào)查組在嚴(yán)密推演基礎(chǔ)上，及時調(diào)整戰(zhàn)術(shù)，集中兵力，為實(shí)施重點(diǎn)突破演練了多個技戰(zhàn)術(shù)。

該案操縱行為呈現(xiàn)出幾大特點(diǎn)：一是從操作手法看，本案操作手法嫻熟，違法者在日常交易中，精心選擇時點(diǎn)、委托檔位、委托方式等，企圖規(guī)避監(jiān)管。二是關(guān)鍵涉案人完全隱身幕后，直接線索無法將其關(guān)聯(lián)起來，而直接推定證據(jù)鏈缺失。三是部分涉案人嫌疑人還有過被刑事調(diào)查的經(jīng)歷，反偵查、反調(diào)查能力很強(qiáng)。

在調(diào)查期間，多名當(dāng)事人果然以做偽證的方式百般抵賴、謊話連篇。調(diào)查人員沉著應(yīng)對，按照技戰(zhàn)術(shù)有序展開攻勢，從核對細(xì)節(jié)，說理釋法，到出示證據(jù)、陳述理由。在信息優(yōu)勢、心理攻勢和鐵的事實(shí)面前，嫌疑人最終不得不承認(rèn)了違法違規(guī)的事實(shí)。2016年5月18日，中國證監(jiān)會作出行政處罰決定，對當(dāng)事人胡坤明罰沒合計600余萬元。