中德證券因信息披露出現(xiàn)重大遺漏被罰
昨日，山西證券發(fā)布公告，稱控股子公司中德證券收收到證監(jiān)會的《行政處罰決定書》，因在昆明機床股權轉(zhuǎn)讓中，作為紫光卓遠的財務顧問未勤勉盡責，信息披露出現(xiàn)重大遺漏，證監(jiān)會擬沒收中德證券300萬元業(yè)務收入，并處300萬元罰款。
公告稱，收到處罰決定書后，中德證券已將全部罰沒款共計600萬元匯交至證監(jiān)會指定賬戶。
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點評：公開信息顯示，中德證券注冊資本為10億元。其中，山西證券持股比例為66.7%，德意志銀行持股比例為33.3%。投行業(yè)務在山西證券處于較為重要的位置，半年報中山西證券投行業(yè)務帶來的凈利潤就占到總利潤的47%。自8月份受證監(jiān)會立案調(diào)查以來，中德證券的投行業(yè)務就處于暫停狀態(tài)。隨著《行政處罰事先告知書》的公布，預計其投行業(yè)務即將恢復。
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