2016年09月06日

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月6日訊 今日，中泰證券發(fā)布公告稱，公司因涉嫌違反證券期貨相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其進(jìn)行立案調(diào)查。中泰證券成為了今年以來(lái)繼興業(yè)證券、西南證券、中德證券后第四家收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》的券商。

按照現(xiàn)行《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦；暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

因此，中泰證券保薦的在會(huì)或準(zhǔn)備遞交申請(qǐng)審核的項(xiàng)目都將被暫停受理。截至9月1日，中泰證券擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)的IPO排隊(duì)企業(yè)共有21家。其中，亞振加劇與杭州集智機(jī)電已通過(guò)發(fā)審會(huì)。5家企業(yè)處于已反饋狀態(tài)，13家IPO已獲受理，有1家處于預(yù)先披露更新狀態(tài)。此外，13家企業(yè)的輔導(dǎo)備案登記已接受受理。

另外值得關(guān)注的是，中泰證券自身IPO也在排隊(duì)中，其自身IPO進(jìn)程或也將受到影響。

此前因掛牌企業(yè)存在未履行內(nèi)部決策程序及信息披露義務(wù)，主辦券商中泰證券股份有限公司還被全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)認(rèn)定違規(guī)，被要求提交書面承諾自律監(jiān)管措施。

根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)的證券公司排名數(shù)據(jù)顯示，該公司2015年總資產(chǎn)1254.07億元，排名第13位；營(yíng)業(yè)收入131.87億元，排名第12位；當(dāng)年凈利潤(rùn)55.69億元，排名第13位。